合规管理有效性评估指引出炉 券商有章可循

中国证券业协会有关负责人就《证券公司合规管理有效性评估指引》答记者问

中国证券业协会（以下简称“协会”）日前发布了《证券公司合规管理有效性评估指引》（以下简称《指引》），协会有关负责人就《指引》有关问题回答了记者的提问。

问：请介绍一下《指引》出台的背景？

答：合规管理是证券公司创新发展的基础。合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是促使证券公司切实落实和完善合规管理制度的重要手段。《证券公司合规管理试行规定》明确要求证券公司应当对公司合规管理的有效性进行评估，对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。为指导、规范证券公司开展合规管理有效性评估，协会合规专业委员会（以下称“委员会”）起草了《指引》。在起草过程中，广泛征求了行业和监管部门的意见，并根据反馈的意见进行了多次讨论和修改，几经易稿，形成本《指引》。

问：《指引》起草工作的主要指导思想是什么？

答：在《指引》起草工作中，起草小组主要遵循以下指导思想：

第一，制定《指引》的目的是要促使证券公司通过自我评估起到查漏补缺、提高合规管理水平的作用；

第二，《指引》应当与现有的监管制度保持一致，同时又为行业发展留出空间，允许一定的业务发展弹性；

第三，合规管理有效性评估主要由证券公司自主开展。《指引》应当能够充分调动公司参与评估的主动性和积极性，并通过评估促进公司内部了解和熟悉相关合规要求，实现全员合规；

第四，《指引》应当细化评估程序和评估方法的规定，并具备较强的可操作性，能够为证券公司起到指导和规范作用；

第五，《指引》应当建立综合评估、分层使用的制度安排，在评估内容、评估报告的格式设计以及评估底稿的设计上综合覆盖监管机构、自律组织和证券公司自身的关注要点，兼顾公司内、外部主体不同的使用需要，体现较大的灵活性。