证监会正研究新设证券公司（2）

欧阳昌琼：正研究新设证券公司问题

证券行业创新发展成为13日发布会的热点话题。欧阳昌琼介绍，去年出台关于推动证券公司改革开放、创新发展的若干思路和措施，也就是大家所称的“11条”。我们又把这11方面的任务分解为36项具体工作。到去年底，具体出台和已经落实的有25项，未落实的11项，主要涉及跨境业务、分支机构的批设等，但已经形成了初步方案。

他透露，对于进一步推进创新，证监会去年下半年就在证券行业里进行调研，并广泛征求业界意见，今年的创新政策将突出以下几个方面：

一是在坚持放松管制、加强监管的导向下，在产品创新和业务创新继续推动的情况下，逐步推进基础制度完善。

二是由产品业务创新逐步推向基础功能的创新，实现交易功能、投资功能、融资功能、支付功能、托管结算功能的创新。

三是在注重创新的同时，促进行业和证券公司加强风险管理。原则是创新和风控“两手都要抓，两手都要硬”。

四是希望通过批设专业性证券公司，吸引社会上各种资源，推动证券公司商业模式和管理机制的转变。

他表示，关于新批证券公司，不论是专业性还是综合性券商，自1998年后，实际上基本没有批过典型的牌照证券公司。“当时做这个决策也是对的，为解决清理整顿、综合治理的需要发挥了重要作用。但随着综合治理的顺利完成，以及证券公司对外开放和创新发展的需要，有必要、也是时候考虑新设证券公司的问题了。这个问题正在考虑。”

他透露，对于业务牌照的放开，将总结过去一些实际做法，借鉴成熟市场经验，比如凡是符合条件的市场主体都可以申请相应的业务牌照。具体实施方案和办法正在研究当中。