东海证券：券商须提高风险管理能力
东方证券认为，为了维护资产管理行业的健康发展，资管新规在监管部门改变过去“看孩子”的传统管制模式的同时，加强了对证券公司的监管。
首先，加强了投资者适当性管理，对客户进行风险测评，对产品进行风险分类，在充分进行风险揭示的前提下，将合适的产品销售给合适的投资者。
其次，明确规定证券公司应当维护客户利益，建立公平交易制度、禁止内幕交易、利益输送、敏感信息不当流动。
再次，建立官方的信息披露平台，增加资产管理业务的透明度。
最后，明确由机构部、证券业协会、证监局、证券交易所、中登公司等相关单位完成集合计划取消审批后的日常监管工作。
东海证券表示，在监管机构“松绑制度”、鼓励创新的同时，风险控制的职责更多地交还给了证券公司。证券公司势必要加强内控机制、提高风险管理能力，建立严格的信息披露制度，增加产品的透明度，接受市场的充分监督，维护行业良好形象。
【责任编辑：周发】
