环保部研议上市环保核查“黑名单”（2）

问题

上市环保核查仍未成“硬约束”

据统计，截至2012年5月21日，环保部层面最近一年开展上市环保核查工作信息显示，在51个申请核查的公司中，仅有12个获得通过，通过率仅为约23.53%。其余公司则在“核查结果”栏目处于“终止”“暂停”等状态，或者在“审议进度方面”处于“公司补充材料”“调查核实”“公示“待上部常务会”等状态。河南神火煤电股份有限公司甚至面临“不受理，重新编制报告”的处境。

环保部相关人士向《经济参考报》记者解释称，对于地方的重大环境风险，环保部门过去只要求企业“承诺解决”“开始行动”就可以了，现在则要求其“兑现承诺”“完全解决”才能上市放行，“尚未通过的企业增多，是因为门槛提高了”。

与环保部形成鲜明对比的是，各省级环保部门最近四个季度直接出具的环保核查意见统计表显示“核查结论”几乎都是“通过”。中国环境科学研究院环境影响评价中心主任李彦武分析道，一种情况是环保问题未整改完毕，上市核查申请根本就没被受理，因而没纳入统计口径；另一种情况是企业“船小好调头”，环保整改的进度很快，也让它通过了。“当然，免不了还有地方环保部门‘通融通融一下’，先放行，后整改。”李彦武说。

上述环保部权威人士承认，目前仍有一些省份不严格把关，将矛盾上交甚至帮企业隐瞒问题，极个别省份还违规越权出具意见。该人士强调，上市环保核查意见只能由环保部和省级环保部门出具，地市和县级环保部门不得越权，更不能以任何形式的环保证明文件替代上市环保核查意见。

李彦武接受《经济参考报》记者采访时说，“越权”行为会导致两种后果：一是容易产生因“越权”审批导致的工作失误和腐败寻租，把环保部门推到了风口浪尖；二是如果各级环保部门的核查标准不一致，有松有紧，拟上市公司就会倾向于往市、县里申请，而市、县环保部门在技术、人员、资金上都不具备条件。

据媒体报道，今年初，华电国际公告称公司定向增发获得证监会核准。然而，就在同一天，环保部却公布其环保核查“不被受理”，其中就包括定向增发募资项目莱州电厂。据环保部相关规定，上市公司再融资必须拿到环保核查“通行证”。

李彦武解释称，证监部门并没有在规章中将环保核查作为上市必要条件，只是在部门内的操作规程上要求取得环保主管部门的文件，环保部只是“应证监会要求出具意见”。他认为，上市环保核查离部门规章还有一定距离，更不要说法律法规了，仍处于从“软约束”向“硬约束”的过渡阶段。

环保部规划研究院一位资深研究员建议，环保部门须对在审查过程中弄虚作假、刻意隐瞒或故意遗漏企业重大违法行为的单位和部门加大惩罚。对没有严格执行环境影响评价和“三同时”制度(建设项目中防治污染的措施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用)、环保设施不配套、不能稳定达标排放、环境影响和事故风险大的企业，要在上市融资和上市后的“增发和配股”等环节进行严格限制，甚至考虑实施“一票否决制”截断其资金链条。同时，立法明确证券发行上市保荐机构的相关责任。

在部门联动机制方面，该专家还建议，建议各相关部门加强联动共同推进上市公司环保核查制度、环境信息披露制度、环境绩效评估制度的发展，形成对上市公司全过程、系统、完整的监督、约束机制，引导上市公司积极履行保护环境的社会责任，促进上市公司持续改进环境表现。