东北证券直投IPO首单告捷

东北证券直投IPO项目第一单取得开门红。由东北证券作为主承销的天保重装10日将进行网上网下申购，发行价格为每股12元。记者注意到，东北证券的直投公司东证融通持有天保重装183万股，当时认购总价为825万元，按照发行价计算的总市值达2196万元，目前浮盈约1371万元，三年多收益率在160%左右。

据记者了解，东证融通是在2011年2月从北京德诚盛景投资有限公司手里买下天保重装的183万股股权，东北证券是在2010年8月30日与天保重装签订《东北证券股份有限公司与成都天保重型装备股份有限公司首次公开发行并在创业板上市之辅导协议》并开展工作，均在证监会及证券业协会发布的规范“直投+保荐”有关文件之前。其中，中国证监会机构监管部的《证券公司直接投资业务监管指引》于2011年7月8日正式发布并实施，其规定“担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的，自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起，公司的直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资”。而此后中国证券业协会发布的《证券公司直接投资业务规范》15条也重申了上述规定，并明确“本规范自公布之日起实施”。据有关行业人士向记者介绍，2011年7月8日后再签订“直投+保荐”项目的现象肯定不会有了，但之前的遗留项目应还会有一些。

记者注意到，在已经过会的公司中大概有6家涉及“直投+保荐”现象，涉及金石投资、招商智远、平安财智、国信弘盛等大券商的直投公司。有关律师表示，这些项目能够过会，都应是在2011年7月8日前“直投+保荐”的，否则也过不了重重设防的审核关。

东北证券今日发布的经营情况显示，2013年12月公司实现营业收入14743万元、净利润2204万元。