无视季报“窗口期” 高管交易自家股频违规

无视季报“窗口期”

高管交易自家股频违规

⊙记者 徐锐 ○编辑 阮奇

10月以来，上市公司2013年三季报进入密集发布期，在此背景下，各公司高管对自家股的买卖交易频次也骤然减少，以此规避“窗口期”。然而从交易所披露的交易数据来看，近期仍有少数高管因“疏忽大意”而触犯相关规定，甚至出现了“错上加错”的情形。

深交所最新披露信息显示，继8月中旬购入1.5万股之后，绵世股份财务副总监李某于10月17日再度买入5000股自家股，成交均价为每股7.87元。殊不知，李某该笔操作无形中已违反了相关规定。

《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条规定，上市公司董、监、高管人员在定期报告公告前30日内，以及业绩预告、业绩快报公告前10日内，均不得买卖自家公司股票。而根据预约安排，绵世股份的三季报披露时点是在10月25日，故在此前一个月内公司高管不得买入自家股票。

而或是意识到了前述违规操作，李某17日当天随后立即将上述5000股股票“亏本”卖出(成交均价7.8元/股)，然而这两笔快速的买卖操作又令其触犯了短线交易，可谓“错上加错”。

上市公司高管近期在“窗口期”违规买卖自家股票行为并非个例。就在本月17日，准油股份亦披露了公司监事丁某违规买卖股票事宜：本月14日，丁某证券账户卖出准油股份2万股，交易金额36.46万元。鉴于准油股份三季报预约披露时间为2013年10月25日，故该笔操作同样违反了上述规定。

对此，准油股份在10月15日接到深交所短信通知后，立即向丁某进行核实。经了解，丁某因出差在外，其证券账户由妻子王某保管，而其妻因房屋装修急需用款，在与丁某联系不上的情况下擅自做主实施了减持套现行为。但即便如此，准油股份还是决定对丁某进行3000元的经济处罚，并由后者就本次违规买卖股票行为做出深刻检讨。

记者查询相关数据发现，除上述两家公司外，和顺电气、九鼎新材相关高管近期也发生了“窗口期”违规买卖的情形。分析人士表示，对其他上市公司高管而言，应从中引以为戒。