深圳证监局：“老鼠仓”频曝光是严打结果

□本报记者 张莉

针对近期曝光的基金经理“老鼠仓”事件，深圳证监局相关人士表示，监管部门一直将打击基金从业人员利用未公开信息交易证券作为基金监管的重要工作，“老鼠仓”事件频繁曝光正是严厉打击违法行为的结果。证监会始终对“老鼠仓”、内幕交易等违法行为保持“零容忍”的高压态势，发现一起、查处一起。

近年来，深圳证监局主动出击，查处了多起基金行业“老鼠仓”案件。据了解，涂强、刘海、韩刚是深圳证监局突击检查、主动发现后立案调查的。在案件调查及时性方面，张野案件从媒体曝光到最后处罚仅用两个月时间，其中调查工作仅15天；马乐案调查仅用1个月，在深圳证监局调查完成后才被公众知晓。

除了严厉打击和查处之外，监管部门同时注重防控工作，强化对“老鼠仓”、内幕交易等违法行为的事前防范，从源头上减少违法犯罪行为。上述人士表示，对“老鼠仓”行为的整治一直是基金监管工作的突出重点，这关系到投资者切身利益，关系到投资者对资本市场的信心。针对“老鼠仓”、内幕交易等违法行为，深圳证监局采取了多项防控措施，比如要求公司建立有关制度，将防控融入业务流程；对公司内控治理开展专项整治活动；进行多次警示教育；开展专项培训等等。

深圳证监局相关人士同时表示，对“老鼠仓”等违法行为的监控和打击仍然是证券执法中的难点问题。针对“老鼠仓”等违法行为的监控、打击和防范将是一个长期过程，需要广大投资者、公共媒体、监管部门、交易所、公检法、纪检监察和审计等其他政府部门共同努力，构建全方位的防控网。随着有关法律法规的不断完善，随着监管部门、公安机关和司法机关通过案例不断进行经验的积累，对“老鼠仓”、内幕交易等违法行为的打击将越来越高效，资本市场上的“老鼠”必将无所遁形。