肖钢重新定位证监会的监管逻辑

将“主营业务”从审核审批向监管执法转型

将“运营重心”从事前把关向事中事后监管转移

□当前我国资本市场监管转型的“着力点”是宽进严管、加强监管执法

□构建符合国情的执法体系：建立健全“主动型”立法保障机制、“高效型”行政执法机制、“制约型”查审分离机制、“紧密型”政府部门协同机制

⊙记者 马婧妤○编辑 姚问

中国证监会将回归“监管”本源。

证监会主席肖钢日前在最新一期《求是》杂志发表题为《监管执法：资本市场健康发展的基石》的署名文章，明确提出：资本市场监管需要更加尊重市场客观规律，扭转“重审批、轻监管”倾向。将“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。当前我国资本市场监管转型的“着力点”是“宽进严管”、加强监管执法。

监管转型的背景

肖钢从党中央国务院关于政府职能转变的要求和市场规律两个方面阐述了监管转型，加强监管执法的必要性。

关于政府职能转变，肖钢说，党的十八大以来，党中央国务院明确指出政府职能迫切需要转变到创造良好发展环境、提供优质公共服务、维护社会公平正义上来。当前，要准确把握十八大以来党中央国务院对资本市场改革发展的新定位、新部署，勇于攻坚克难，加快监管职能转变，加强监管执法，切实维护市场公开、公平、公正和投资者合法权益，促进资本市场健康发展。对不该管的事情，要坚决地放，对需要管好的事情，坚决地管住管好。对违法违规行为，毫不手软地追究到底、处罚到位。

从市场规律角度，肖钢表示，加强监管执法是资本市场健康运行的重要前提，资本市场具有法治依赖性，需要推动法治建设、加强监管执法，保障市场运行不“脱轨”。同时，资本市场投机违法行为具有伴生性，成熟市场的发展过程，就是一个不断加大执法力度的过程。政府的职责就是以执法为己任，遏制违法行为的蔓延，使市场功能正常发挥。他举例美国证监会、中国香港证监会的出世的市场因素及执法权的加码过程。

执法面临严峻形势和挑战

肖钢说，我国资本市场仍处“新兴加转轨”阶段，在经济社会转型的关键期，监管执法领域面临着严峻的形势和挑战，包括:

当前市场违法案件越来越多，执法资源相对紧张，证监会系统专司执法人员不到600人，不及职工总数的20%，同时科技执法还跟不上形势发展；

违法手段越来越复杂隐蔽，当事人反调查的意识越来越强，执法手段相对不足，行政执法普遍存在案件发现难、取证难、处罚难、执行难的问题，资本市场案件查实率只有60%到70%；