10家上市券商重排座次 广州证券升三级

证监会日前公布的2013年证券公司分类评级结果显示，与去年相比，民生证券和平安证券等23家券商被降级，其中包括海通证券和太平洋证券两家上市券商。另有24家券商升级，其中包括方正证券、国金证券、兴业证券、宏源证券等8家上市券商。

据证券时报网

广州证券升三级

分类评级结果显示，2013年仍无券商获评AAA级，也没有券商被划入风险级别较高的D类和E类。此次，共有AA级公司21家、A级公司20家、BBB级公司17家、BB级公司14家、B级公司7家、CCC级公司11家、CC级公司4家、C级公司2家。其中，有23家券商被降级，24家券商升级，其中广州证券连升三级。

据业内人士分析，按照《证券公司分类监管规定》，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。如上一年度券商在经营过程中，出现重大事故遭受到处罚，则会在评级打分过程中被减分从而降级。“从今年的评级中不难看出，证券公司被降级的幅度越来越大。”深圳一位券商人士称，“往往在评分中仅1分之差，级别就有可能会下降一两级，甚至更多。”

10家上市券商重排座次，在19家上市券商中，有10家的评级发生了变化——有8家升级，2家被降级。具体来看，方正证券、国金证券、兴业证券、宏源证券从A级升到AA级；东吴证券、国元证券、山西证券从BBB级升至A级；国海证券则从B级升至BB级。其中，自2010年以来，国金证券的评级保持稳中有升的状态。2010年国金证券被评为BBB级，2011年维持2010年评级不变，而到了2012年国金证券评级升至A级，2013年则升至AA级。而海通证券从AA级降到A级，太平洋证券则由BBB降到CCC级。

一位不愿具名的券商分析师表示，尽管去年以来券商多项业务收入遭受寒冬，整体盈利下降，导致部分券商评级下降。但券商在风险控制、公司治理、创新业务方面有了明显提高，与2012年的评级结果相比，升级的家数也明显增多。

平安证券降至C级

证监会日前公布了2013年证券公司分类评级结果，受万福生科造假事件的影响，平安证券的评级从去年的A级被下调为C级。平安证券对此表示，该公司将认真总结，协调好业务发展与规范管理的步伐，加强内控体系建设，有信心在来年的分类评级中取得较好结果。据平安证券介绍，虽然万福生科事件最终处理尚未出来，但本着从严要求自己的原则，该公司按最高扣分进行了预扣，故此次评级出现下降。

对于降级对业务的影响，平安证券称，此前已做了充分准备，已积极与客户、合作伙伴进行充分沟通，力争将影响降到最低。“此次评级下调正好是我们告别过去的节点。”平安证券负责人表示，该公司将渐次启动对公司文化、战略、定位、业务模式、考核体系、激励与约束体系、风险管理体系以及制度流程体系等全方位的改革。力求从根源上探索一条符合市场需要和自身长远发展的道路，以成为行业内机构型精品券商。

据平安证券相关负责人介绍，自2011年下半年以来，平安证券投行的转型发展已取得重大进展，平安证券已积累了一大批优质客户，员工的风险意识、责任意识显著增强，执业行为严格、规范。