去年来111企业终止审查民生证券保荐9单居首

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证券日报2013年03月29日08:55分类：上市公司

核心提示：数据显示，2012年以来，共有111家拟上市企业被终止审查，另有11家企业被中止审查。而在核查风暴的重压下，今年不到三个月的时间就有48家企业被终止审查，相当于去年全年63家企业的76.2%。这111家IPO“撤单”企业涉及保荐券商40家，其中，民生证券保荐9单居首，招商证券保荐8单排第二名，华泰联合证券保荐7单排第三名，海通证券、国信证券各有6单“入列”。

今年已有48家“撤单”，相当于去年全年的76%

■本报记者于德良

离券商递交IPO自查工作报告只剩最后三天，证监会将在周六、周日加班接受自查报告及相关申报材料。业内人士预计，继上上周12家拟上市企业被终止审查后，上周又有4家企业加盟。而随着上报材料截止日期大限到来，“撤单”企业将会达到高峰。

同花顺统计数据显示，2012年以来，共有111家拟上市企业被终止审查，另有11家企业被中止审查。而在核查风暴的重压下，今年不到三个月的时间就有48家企业被终止审查，相当于去年全年63家企业的76.2%。这111家IPO“撤单”企业涉及保荐券商40家，其中，民生证券保荐9单居首，招商证券保荐8单排第二名，华泰联合证券保荐7单排第三名，海通证券、国信证券各有6单“入列”。

而今年以来被终止审查的48家拟上市企业中，民生证券保荐了5家，成为IPO财务核查风暴至今“撤单”企业数量最多的保荐机构。中信建投证券、华泰联合证券、招商证券各保荐了3家。

民生证券“撤单”项目最多

17个保荐项目待审

同花顺统计数据显示，2012年以来，共有111家拟上市企业被终止审查，民生证券以保荐9单居首位，堪称目前为止最受伤的保荐机构。其中，2012年民生证券保荐的4家企业被终止审查。而今年以来民生证券保荐的5家企业被终止审查，成为IPO财务核查风暴至今“撤单”企业数量最多的券商。

此外，招商证券有8单；华泰联合证券有7单；海通证券、国信证券各有6单；中信建投证券、广发证券、安信证券各有5单；国金证券、光大证券各有4单保荐项目“入列”终止审查名单。前10家券商被终止审查的保荐企业达到59家，占被终止审查企业总数的半壁江山。

2012年民生证券保荐的被终止审查的4家企业为：北京天元网络股份有限公司、山西天能科技股份有限公司、成都任我行软件股份有限公司、山东金创股份有限公司。今年以来，民生证券保荐的被终止审查的5家企业为：意宁液压股份有限公司、沈阳东管电力科技集团股份有限公司、思安新能源股份有限公司、广东摩德娜科技股份有限公司、贵阳市新天药业股份有限公司。其中，民生证券保荐的成都任我行软件股份有限公司、北京市天元网络技术股份有限公司所属行业均为软件及应用系统，前者主要业务是为中小企业提供信息化解决方案，2012年5月29日，证监会对公司由落实反馈意见中变更为终止审查；后者主要从事通信和计算机网络所需的各类运营支撑系统软件的研发、生产和销售。2012年3月7日，证监会对该公司作出中止审查变更为终止审查。今年被终止审查的沈阳东管电力科技集团股份有限公司、广东摩德娜科技股份有限公司所属行业均为专用设备制造业。

根据证监会最新披露的IPO申报企业基本信息情况表，民生证券目前还有17个保荐项目待审。民生证券保荐的江苏东珠景观、山东大业2家企业拟登陆上交所，审核状态为初审；其保荐的10家企业拟在深交所主板、中小板上市，金轮科创、山东仙坛、陕西秦宝牧业、广东金莱特电器已通过发审会，哈尔滨威帝电子、江西世龙实业、湖北银丰棉花已预披露，青岛正望钢水控制处于初审中，其他5家处于落实反馈意见中；其保荐的5个项目拟登陆创业板，其中，广东溢多利生物科技股份有限公司、广东全通教育股份有限公司、宁夏日晶新能源装备股份有限公司已通过发审会，北京世纪东方国铁科技股份有限公司、佛山市南华仪器股份有限公司、珠海拓普智能电气股份有限公司处于落实反馈意见中。

被否企业四大“硬伤”

仍是监管部门核查重点

从去年拟上市企业被终止审查的情况看，不论是企业主动“撤单”，还是被证监会发审会否决，主要原因可以归结为四点，一是企业持续盈利能力不佳，二是关联交易，三是产权关系不明晰，四是业绩过度包装。

去年12月28日，证监会发布了《关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知》，规定正在排队IPO企业的中介机构必须在今年3月31日前递交自查报告，对利益交换、关联方、利润虚构等12项粉饰操纵利润的情况展开重点核查。据本报记者了解，对于中介机构递交的自查报告，证监会将组成专门小组对保荐机构和会计师事务所的自查工作进行重点抽查。一位投行人士表示，以往拟上市企业被否的四大“硬伤”仍是监管部门核查重点，粉饰操纵利润的情况更是重点中的重点，万福生科爆出的造假事件让保荐机构感到如履薄冰。

根据证监会最新披露的IPO申报企业基本信息情况表，目前共有841家拟上市企业待审，其中，上交所有174家，深交所主板和中小板有360家，创业板有307家。拟登陆创业板的企业成为被终止审查的“重灾区”，有36家企业榜上有名，另有8家企业被中止审查。这8家被中止审查企业的保荐券商为中信建投、华林证券、西部证券、中银国际、兴业证券、渤海证券，中信建投和华林证券各保荐2家。拟登陆上交所的浙江富丽达（第一创业摩根大通证券保荐）、拟登陆深交所的赣州虔东稀土集团（宏源证券保荐）和曲靖博浩生物科技（太平洋证券保荐）被中止审查。一般来讲，“中止审查”的公司最终变为“终止审查”的可能性很大。

2013年部分拟上市企业被终止审查一览

申报企业拟上市交易所拟上市板块保荐机构

北京电旗通讯技术股份有限公司深交所创业板中信建投证券股份有限公司

深圳华北工控股份有限公司深交所创业板中山证券有限责任公司

福建安溪铁观音集团股份有限公司深交所中小板招商证券股份有限公司

山东海力化工股份有限公司上交所主板宏源证券股份有限公司

浙江华正新材料股份有限公司深交所中小板国金证券股份有限公司

大连路明发光科技股份有限公司深交所创业板中信建投证券股份有限公司

江苏中圣园科技股份有限公司深交所创业板国信证券股份有限公司

钜泉光电科技(上海)股份有限公司深交所创业板国泰君安证券股份有限公司

千里马工程机械集团股份有限公司深交所中小板中德证券有限责任公司

北京瑞风协同科技股份有限公司深交所创业板东北证券股份有限公司