2012年中国证券市场大事概览（4）

10月

10日，中央汇金公司公告称，10日起在二级市场自主购入工、农、中、建行股票，并继续进行相关市场操作。

11日，证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》明确，非上市公众公司到交易所上市，应遵守相关规定。向特定对象发行或者转让后股东可以超过200人。

15日，证监会首次对并购重组行政许可审核流程和审核进度进行公示，内容包含并购重组审核工作流程、在审项目基本信息和审核进度。

16日，证监会公布修订后的《外资参股证券公司设立规则》和《证券公司设立子公司试行规定》，将合资券商外资持股比例上限由此前的1/3升至49%。同时，证券公司子公司申请扩大业务范围的经营年限从5年缩短至2年。

19日，证监会发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及《证券公司定向资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。

中国证券业协会发布的《证券公司客户资产管理业务规范》要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内，向协会备案。备案材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15日内予以确认。

23日，保监会发布《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》和《保险资金参与股指期货交易规定》，允许保险资金参与包括股指期货在内的金融衍生品交易。

31日，证监会发布修订后的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自11月1日起施行。

11月

5日，中国政府网发布《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》，修改后的管理条例自2012年12月1日起施行。

中国银行间市场交易商协会发布公告，启动证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价工作。

12日，人民币对美元汇率中间价为6.2920，达到半年以来高点；即期汇率首度升破6.23整数关口，创2005年汇改以来新高，且连续第10个交易日触及交易区间上限。

16日，财政部、国家税务总局、证监会消息称，经国务院批准，自2013年1月1日起，对个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得税政策。

中国证监会公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》。《规定》于12月17日施行。

19日，证监会正式发布修改后的券商自营业务规定，扩大证券自营投资品种范围；修改券商风险资本准备计算标准，降低多项自营业务中风险资本准备计算标准；调整券商净资本相应规定，调低券商净资本计算时多个项目的扣减比例。

21日，首批18家期货公司资产管理业务资格获监管部门批复，国泰君安期货、广发期货、海通期货、永安期货等入围首批名单。

22日，在停牌4个交易日之后，深陷“塑化剂”风波的酒鬼酒披露相关复牌公告称，未发现人为添加“塑化剂”情况。

30日，深交所发布《深圳证券交易所债券交易实施细则》。

上海证券交易所发布《退市整理期业务实施细则(征求意见稿)》、《退市公司股份转让系统股份转让暂行办法(征求意见稿)》和《退市公司重新上市实施办法(征求意见稿)》三项退市制度配套业务规则。深交所同日发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定(征求意见稿)》和《深圳证券交易所重新上市实施办法(征求意见稿)》，向社会公开征求意见。深交所还发布《深圳证券交易所交易规则(2012年修订)》，自2012年12月17日起施行。

12月

3日，国家外汇管理局发布《关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》，决定自2012年12月3日起进行资本项目信息系统试点工作。

4日，沪综指盘中创出1949.46点年内新低。

5日，证监会最新公布的行政许可申请受理及审核情况公示表显示，证监会接收国泰基金关于纳斯达克100交易型开放式指数基金的申报。

13日，证监会基金监管部负责人表示，将取消基金产品审核通道，公司可以根据市场需求自行决定上报数量和类型。将缩短基金产品审核期限，常规产品按照简易程序在20个工作日内完成审核。将实行基金产品网上申报与审核。

中集集团“B转H”现金选择权行权情况揭晓，共计1.37亿份中集B现金选择权进行了有效的行权申报。

14日，沪深两市大幅反弹。上证综指大涨89.15点，收报2150.63点，上涨4.32%，创自2009年10月以来单日最大涨幅。

15日，中央经济工作会议在北京举行。会议提出了明年经济工作的六大任务。

16日，上海证券交易所正式发布《风险警示板股票交易暂行办法》、《退市整理期业务实施细则》、《退市公司股份转让系统股份转让暂行办法》和《退市公司重新上市实施办法》四项退市配套业务规则。同日，深圳证券交易所正式发布实施《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》和《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》两项退市制度相关规则。

19日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究确定促进光伏产业健康发展的政策措施。

20日，证监会发布新规，取消了此前境外上市需“净资本不少于4亿元、过去一年税后利润不少于6000万元人民币、筹资额不少于5000万美元”等硬门槛，进一步放宽了境内企业境外发行股票和上市的条件，并简化审核程序。

21日，证监会发布《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，放宽上市公司闲置募集资金用途，允许购买安全性高、流动性好的投资产品，包括固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等。

证券业协会发布《证券公司柜台交易业务规范》，正式启动柜台交易业务试点。首批7家券商参与试点，包括海通证券、国泰君安、国信证券、申银万国、中信建投、广发证券、兴业证券。

发改委发出《关于解除发电用煤临时价格干预措施的通知》。通知提出，根据当前发电用煤供需形势和价格变化情况，决定解除自2012年1月1日起实施的电煤临时价格干预措施。

24日，证券投资基金法修订草案提请全国人大常委会进行三次审议。修订草案三次审议稿规定:“国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在公务员法规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。”

深交所上市委员会对4家暂停上市公司提出的恢复上市申请进行审议。其中，*ST丹化、*ST方向股票恢复上市申请事项获审议通过；*ST炎黄、*ST创智股票恢复上市申请事项未获审议通过，将终止上市。

证监会公告，同意郑州商品交易所挂牌交易油菜籽期货、菜籽粕期货合约。

25日，商业银行设立基金管理公司试点范围再次扩大。

《福建省泉州市金融服务实体经济综合改革试验区总体方案》日前获国务院批准通过，泉州成为继温州、珠三角之后的第三个国家级金融综合改革试验区。

26日，中国证券投资基金业协会发布实施《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》及起草说明。

27日，中国证监会发布修订后的《证券公司次级债管理规定》，公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展证券投资基金销售业务指引(试行)(征求意见稿)》。