招商证券:券商可为私募基金托管提供多方面服务
□本报实习记者 毛建宇
本报记者 蔡宗琦
招商证券表示,证券公司可为私募基金综合托管提供证券借贷、资金管理、绩效评估、合规监控、融资融券等服务。
证券公司开展私募基金综合托管服务与商业银行托管服务具有多方面的优势。首先,证券公司不仅核算合伙企业层面资产净值,还可核算单个合伙人的明细资产、单个合伙人单独计提管理费和业绩报酬等。其次,主要投资于二级市场的私募基金在投资运作期间,商业银行仅负责保管银行结算账户内留存的少量资金,大部分的资产保管职责实际由作为经纪商的证券公司承担。如果托管机构是证券公司,证券公司对托管体系内的资金和客户证券资产托管承担安全保管职责。再次,投保基金根据证券市场交易结算资金监控系统获取证券公司的资金划付信息,根据一定规则比对核查,最大限度地保障客户资金安全。
招商证券表示,在当前的法律法规中,商业银行被定位为主要甚至唯一的托管机构。随着证券市场的快速发展与国际化进程推进,证券公司托管主体地位的缺失不利于提升证券公司中介主体地位、盈利模式、自主创新能力、核心竞争力,不利于参与国际竞争。
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