上交所发布2011年自律管理工作报告

上海证券交易所今日发布《2011年自律管理工作报告》。报告指出，2011年交易所共审核上市公司各类公告36482份，事后审核定期报告3652份；实施临时停牌3235次，连续停牌484次；发出各类监管函件852份。同时，进一步完善了信息披露相关制度和监管规则，为上市公司规范运作和信息披露提供了明确细化的规定。

报告称，2011年，上交所在自律管理方面主要做了以下几方面工作。第一，优化业务规则体系，健全自律管理执法机制，做好监管支持和保障。这方面，上交所按照监管工作的统一部署，以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化等为重点开展工作，对监管起到了积极的支持和保障作用。

第二，保持监管强度，拓展监管深度，自律管理工作取得新成效。一方面，交易所加强上市公司监管，助推蓝筹股市场建设，尤其在优化并购重组监管，支持上市公司做优做强方面，全年共受理47家公司进入重大资产重组程序，经信息披露审核和二级市场核查，有25家公司披露了重组公告。同时，有65家公司完成了并购重组，其中40家公司完成重大资产重组，25家公司变更了实际控制人。另一方面，积极强化会员自律管理，支持会员创新业务发展，制定颁布了《会员创新业务试点实施方案专业评价办法》，创建创新业务评审专家库，完成6家试点公司约定购回式证券交易业务和15家债券质押式报价回购的专业评价工作。此外，交易所还加强市场交易监管，提升了监管效能，强化了监管执行力。

2012年，国内外经济都将面临严峻的考验，资本市场发展面临的外部环境更加复杂，自律管理工作将面临更多的压力和挑战。上交所因此将紧紧围绕和认真落实中央经济工作会议、全国金融工作会议以及全国证券期货工作会议精神，进一步发挥好蓝筹股市场的积极作用，更好地服务于我国实体经济的科学发展与转型，有效防范和化解潜在的金融市场风险，推动适度和有效监管。

具体而言，交易所将加强风险监测与预判，防范市场系统性风险；抓住监管重点，探索完善上市公司监管新举措；深化会员与非会员管理工作，推动会员业务创新发展；强化主动监管和风险监测，深化市场交易监管；夯实监管规则基础，健全诚信监管机制。（王璐）