基金超买海天味业 上交所盘后“算账”

⊙记者 浦泓毅 ○编辑李剑锋

昨日上交所披露，有基金公司账户在海天味业上市首日买入超过流通量的千分之一，已采取监管措施。这是本轮新股发行重启以来首次有机构因为违反监管通知被交易所采取措施。

上交所表示，2月11日，海天味业(603288)上市交易，上交所在监控中发现，部分基金管理公司账户尾盘买入该股数量超过了流通量的千分之一，违反了上交所《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》，上交所所当日已对相关基金公司予以了警示，并将进一步采取对相关高管人员实施监管谈话等措施。

为了防控新股炒作，上交所在去年12月发布《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》，其中规定：同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户，单日以竞价方式累计买入数量超过新股实际上市流通量1%。的，属于异常交易行为，上交所将予以重点监控。

海天味业总股本7.48亿股，其中实际流通7485万股，按照上述通知规定，同一控制人在新股上市首日最高买入不得超过7.4万股。而上交所公开交易信息显示，有三家机构席位当日分别买入海天味业130万股、122万股及19万股，均明显超出上述范围。

海天味业上市首日仅正常交易几分钟，开盘股价就被封至44%临时停牌线，成交仅4130万元。在14时55分恢复交易后，海天味业一度大幅跳水，一分钟内下跌逾10元，涨幅收窄至22.93%，成交5105万元，并诱出大量抛盘。与此同时，资金在短暂错愕之后蜂拥而入，在随后的四分钟内密集成交5.29亿元，并使海天味业当日涨幅向上修正至29.58%。

从公开交易信息来看，上述三家机构席位合计买入海天味业1.78亿元，占当日成交总额的28%，是当日最后4分钟内抢筹海天味业的主力。昨日海天味业早盘高开逾5%，并在午后不久就被封至涨停，涨停位置上成交稀少。在11日尾盘抢入海天味业的资金浮盈明显。

业内人士表示，公开交易信息中透露的三家机构席位所对应的基金公司买入规模超监管标准数十倍，显然忽视了交易所有关通知中的指标，没有将其纳入风控体系，而具体投资经理又对相关通知不甚了解，发现投资机会便全力而为，导致违规。

上交所有关通知规定，对于新股发行首日存在异常交易的证券账户，上交所最高可处以认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期的交易，甚至限制证券账户交易并计入诚信档案。业内人士表示，对于机构投资者来说，与这样的合规风险相比，抢筹新股带来的浮盈不值一提。