光大证券：收到“8·16”事件罚没5.23亿元

新华社记者赵晓辉、陶俊洁

北京(CNFIN.COM/XINHUA08.COM)--光大证券15日发布公告称，已经于11月14日收到中国证监会的《行政处罚决定书》，因“8·16事件”被罚没5.23亿元。

根据公告披露的行政处罚书内容，光大证券在“8·16”事件中进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元，这一信息为内幕信息。光大证券在8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6，240张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

中国证监会决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307万余元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414万余元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。

根据处罚决定，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

另外，中国证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。针对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，证监会对其责令改正，并处以20万元罚款。(完)