证监会重拳打击违法违规行为

新华社记者赵晓辉 陶俊洁

北京(CNFIN.COM / XINHUA08.COM)--天丰节能、方兴科技、恒顺电气……近几个月来，多达数十家上市公司、中介机构和多名个人受到处罚，中国证监会铁腕执法力度之大、频率之高令市场侧目，亦彰显监管层治市思路之转变和净化市场的决心。

从上市公司到投资机构，从基金公司到证券公司，从上市公司高管到普通个人投资者，证监会的罚单覆盖了整个市场，处罚力度超出市场预期。统计信息显示，今年上半年，仅被证监会采取监管措施的券商就多达6家，包括中信证券、国信证券、光大证券、平安证券、民生证券、南京证券，其中不乏大牌券商。

特别值得注意的是，证监会对违法违规案件的反应速度明显加快，对很多案件都做到了迅速立案调查，一有调查结果即对外通报，显示出监管力量向执法的倾斜。

不过，尽管如此，资本市场违法案件高发、执法难度大等问题依然突出。证监会数据显示，近年来，违法案件呈多发高发态势。2009年至2012年，案件增幅年均14%，2012年同比增长21%，2013年上半年同比又增加40%。其中，内幕交易案件数量超过一半，欺诈发行、虚假信息披露案件在快速上升。

“一方面，还有为数不少的违法行为并没有得到查处；另一方面，随着多层次资本市场发展，市场规模将继续扩大，违法案件还会增多。”证监会主席肖钢说。

据统计，近年来证监会每年立案调查110件左右，能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件，最终不了了之的超过一半。

肖钢指出，资本逐利的本性决定，信息欺诈、内幕交易、操纵市场等投机违法行为是市场的伴生物，具有长期性固有性，不会因为市场成熟、加强管理就能完全消失。政府的职责就是以执法为己任，遏制违法行为的蔓延，使市场功能正常发挥。

为此，证监会明确，未来的监管重心将向事中、事后监管转移，对违法违规行为，要毫不手软地追究到底、处罚到位。分析人士认为，违法案件频发打击投资者信心，唯有监管层重拳出击，净化市场环境，提升市场诚信水平，方能唤回市场信心。在新一届政府力倡简政放权的背景下，证监会的监管思路亦悄然改变。肖钢表示，“宽进严管”、加强监管执法是当前中国资本市场监管转型的“着力点”。

可以预期，监管理念的重新定位必将带动一系列的变革，从制度设计、规则制定到执行层面，资本市场将迎来革命性变化。期待这一变化能够给疲弱的市场带来长期健康发展的动力和信心。(完)