庄穆：证券业创新对投资者保护提出严峻挑战

2013年证券公司创新发展研讨会8日在北京召开。中国证券投资者保护基金有限责任公司总经理庄穆在会上表示，一方面，证券公司的创新发展，为投资者财富管理和风险管理提供了更加多样化的选择，丰富了投资者获取合法权益的方式；另一方面，证券行业的创新发展，对证券市场生态环境产生了深刻影响，投资者面临的风险类型、规模和表现形式更为复杂多样，对投资者保护工作提出了前所未有的新挑战。

庄穆介绍，保护基金公司以证券市场交易结算资金监控系统为依托，支持证券公司创新。今年4月1日，监控系统已转入正式运行。近期，公司已印发通知明确了预警机制、标准及处理原则、预警信息与证券公司分类评价挂钩等事宜。下一步，将加强与证监会有关部门及派出机构、自律组织等的协调沟通，进一步提高预警水平，发挥预警工作的综合功效，提高证券公司在创新发展中的风险意识和管控水平。

庄穆表示，要使监控系统在支持服务证券行业创新发展、监测和防范金融风险中发挥更积极、更广泛的作用，一是继续做好日常监测和预警工作。二是积极完善系统、拓展功能。逐步将证券公司资产管理和托管、场外市场业务等涉及客户资金安全和证券经营机构风险的其它数据纳入监控系统，实现“全面覆盖、全量监测”的总目标。三是充分利用监控数据，发挥数据价值。今年，将重点建设开发数据统计查询分析系统，进一步加强监控系统在统计分析、信息共享和分析监测方面的功能，构建完善系统性风险监测体系，提升服务监管、支持决策的能力。

庄穆还提出，公司将在总结经验的基础上，结合监控系统日常监测、投资者投诉以及证券公司风险评价等情况，加大对证券公司的检查力度，使之成为证券公司风险防范体系建设的一个重要组成部分。