银泰资源内幕交易真相大白 犯案人领160万罚单

⊙记者 王炯业 ○编辑 孙放

昔日科学城(现银泰资源)重组突遇“暂停审核”的真相浮出水面。两年前，四名知情人因在敏感期多次交易科学城股票，终被监管层查证为内幕交易。如今，他们都已为自己的行为付出了惨痛的代价，共计罚款逾160万元。

记者自证监会获悉，在科学城重组过程中，李国刚，白宪慧，周富华，姚文喜等四名责任人员买卖科学城股票，由此构成内幕交易。

据证监会查实，上述四人均为科学城重组的知情人，李国刚作为海南信得(玉龙矿业股东之一)实际控制人就科学城资产重组谈判的委托人，参与并知悉银泰盛达成立与收购玉龙矿业股权事项；白宪慧系李国刚妻妹；周富华作为银泰盛达总经理，曾负责接待科学城董事长等人洽谈收购玉龙矿业事项；姚文喜系首一创业总经理，参与成立银泰盛达。

本次重组缘于2011年7月7日，经江西中信法定代表人刘某某介绍，科学城董事长、控股股东中国银泰总裁，与内蒙古第十地质矿产勘查开发院(下称“十院”)讨论合作事宜。8日，交易三方中国银泰、十院、江西中信达成合作框架协议，主要内容包括：科学城就十院持有的玉龙矿业股权进行合作以及成立矿业投资平台等，当时参会的还有李国刚。

之后，在成立矿业投资平台方面，由于十院，江西中信存在各种不方便参股的因素，上述各方最终推荐由首一创业、海南信得参股，会上还确定周富华为找矿公司总经理。在收购玉龙矿业股权方面，各方进一步明确了玉龙矿业股权可以转让给科学城等合作事项。

在此背景下，科学城先后两次披露“重要”公告。2011年9月20日，科学城刊登重大对外投资公告称，拟出资5100万元占股51%，与首一创业、海南信得共同设立银泰盛达，公司股价当天涨停。2012年1月17日，科学城临时停牌，称公司接大股东中国银泰通知，正就与公司有关的重大事项进行磋商。

停牌中的科学城在四个月后，披露了重大资产重组预案，公司拟置出相关资产，同时拟购买玉龙矿业约70%股权并配套募集资金。交易完成后，科学城主营业务将由餐饮酒店转变为银、铅、锌等有色金属矿石的采选与销售。公司股价由此连续七涨停，引发资金强烈追捧。

基于此，证监会认定，“设立银泰盛达”的信息敏感期自2011年7月8日十院院长、科学城董事长等人商谈并决定成立矿业投资平台公司起，至2011年9月20日科学城披露为止；“收购玉龙矿业”的内幕信息敏感期自2011年11月7日十院院长与科学城董事长等面谈表示可以与科学城签订转让玉龙矿业股权的合作意向性协议起，至2012年5月4日披露为止。

据查，在上述“敏感”期间，李国刚等四名知情人多次交易科学城股票，如2011年7月25日至9月5日，李国刚买入62.02万股，7月26日至9月21日卖出32.03万股，不过却亏损7万余元。又如：白宪慧使用其女儿的证券账户于2012年1月6日至13日，买入10.14万股至5月10日卖出，获利33.21万元，值得注意的是，该交易时点恰恰就在科学城停牌(2012年1月17日)前夕。

回头来看，正是由于证监会发现在科学城两大“重要”公告发布前有资金“潜伏”，这才暂停了科学城的重组。2012年10月，上市公司并购重组行政许可审核情况显示，科学城重组项目“因有关方面涉嫌违法被稽查立案”而被暂停审核。

如今，虽然科学城重组已经完成，并更名为银泰资源，但李国刚等四名知情人却因内幕交易而付出了惨痛的代价。证监会认定这四人违反《证券法》关于内幕信息知情人不得利用内幕信息从事相关证券交易的禁止性规定：对李国刚处以30万元罚款；没收白宪慧违法所得33.21万元，并处以33.21万元罚款；没收周富华违法所得92.93万元，并处以92.93万元罚款；对姚文喜处以5万元罚款。