SEC指控美咨询公司非法帮助中国企业在美上市

新华08网华盛顿12月11日电(记者王宗凯 阳建)美国证券交易委员会12月11日发表声明说，该机构指控新泽西华纳国际投资集团公司及其负责人周华康在帮助中国企业在美上市过程中违反美国证券法。

美国证交会宣称，周华康及其咨询公司帮助20多家中国私人企业通过反向收购在美上市，但在此过程中做出多项违法行为，比如周华康没有向投资者披露他为躲避中国汇率监管而参与可疑电汇的行为，非法帮助一家中国房地产开发企业在美国证券交易所上市，甚至还从股市募集的资金中窃取27.15万美元用于支付其子纽约公寓的抵押贷款。

美国证交会一名官员表示，周华康及其咨询公司的所作所为完全是为了利用美国金融市场，通过牺牲美国投资者的利益而中饱私囊。

根据美国证交会提交给纽约南区联邦法院的起诉书，从2007年到2010年，周华康通过反向收购方式帮助其客户在美上市，他为许多客户开设并控制银行账户，用以支付自己提供的服务费和收取从美国股市筹集的资金，这让周华康得以控制如何以及何时将投资收益电汇回中国，也有机会将资金直接划给自己的账户，汇回中国的资金流入了许多个人账户，而这些人与在美上市的公司并无明显联系，这些行为违反了美国证券法。

为打击与反向收购相关的欺诈行为，美国证交会12月3日还起诉了全球四大会计师事务所普华永道、德勤、毕马威及安永的在华机构以及大华会计师事务所，理由是它们拒绝向监管机构提供有关中国企业涉嫌财务欺诈的审计材料。

美国证交会还说，该机构发起了一项针对通过反向并购上市和外国股票发行方的行动，注销了近50家公司的股票，并对40多个外国股票发行方和高管发起了欺诈指控和调查。