浙江证监局：始终保持对内幕交易的高压态势

□本报记者 高晓娟

由中国证监会纪委主办，浙江证监局、深圳证券交易所承办的“内幕交易警示教育展”巡展6日在杭州开幕。浙江省政府副省长朱从玖出席开幕式。浙江省纪委、省公安厅、省国资委、省金融办、人民银行杭州中心支行、浙江银监局、浙江证监局、浙江保监局等部门有关负责人一同出席。

浙江证监局局长吕逸君指出，浙江辖区上市公司数量众多，上市公司利用资本市场进行重大资产重组行为活跃，因此防控内幕交易成为资本市场监管的一项重要工作。近年来，浙江证监局加强与相关部门的沟通协作，打击和防控内幕交易工作取得了积极成效。一是建章立制。浙江证监局推动辖区上市公司建立内幕信息知情人登记制度，并以年报核查、重大资产重组核查为契机，加大对制度落实情况的检查。二是构建综合防控体系。浙江证监局与省纪委联合召开了打击和防范内幕交易专题培训会议，与国资、公安等部门在规范上市公司国有股东内幕信息管理、查处内幕交易案件等方面开展了积极合作。三是加强宣传培训。将内幕交易防控作为辖区上市公司董监高培训的重点内容，编印《上市公司内幕交易典型案例读本》，下发至辖区所有上市公司。四是加大案件查处力度。2011年以来，浙江证监局共对8起内幕交易案件启动非正式调查，对4起案件正式立案调查，做到“发现一起、查处一起”，始终保持对内幕交易违法行为的高压态势。浙江省委、省政府也高度重视打击和防控内幕交易工作，省政府办公厅于近日下发了《关于进一步加强内幕信息管理切实做好内幕交易综合防控工作的通知》，对上市公司内需信息管理、打击内幕交易行为的职能分工做了明确规定，对于我省打击和防控内幕交易工作有重要的指导意义。