东京证券交易所向野村证券开2亿日元罚单

□本报记者 吴心韬  

东京证券交易所10月31日在其网站上发布公告称，野村控股旗下的野村证券公司因涉嫌向外泄露客户股票发行消息，决定对其处以2亿日元(约合250万美元)的罚款。这是东交所有史以来开出的最大数额罚单。

东交所表示，野村证券未能防止有关股票发行的内部信息的不当使用。同日，大阪证交所和名古屋证交所同时也给野村证券开出了罚单。其中，大阪证交所表示，野村证券管理人员未能尽到保护客户信息的责任，为此将对该公司处以1600万日元的罚款。而名古屋证交所开出的罚单数额为800万日元。

此前，日本证券交易商协会已于本月对野村证券处以3亿日元的罚款，罚款数额创下该协会在过去12年来的最高水平。

今年6月，野村证券表示，公司员工将公司为瑞穗金融集团、帝国石油公司和东京电力公司安排的股票发行计划透露给了相关交易员，导致后者提前卖出了这些公司的股票。该丑闻导致野村证券两位高管于今年7月宣布辞职，并使得该公司债券和股票承销业务受到了较严重影响。