中国东盟金融合作凸显三大主线（2）

合作　建立跨境资金流动监测体系

中国和东盟金融监管部门负责人在接受《经济参考报》记者采访时表示，跨境金融合作带来的风险需通过进一步加强监管合作来防范，在世界经济牵一发动全身的今天，中国和东盟只有进一步完善监管对话与合作模式，才能更好地应对各种全球性、地区性挑战，增强抵御风险能力。

中国东盟博览会秘书处的一份研究报告称，最近，为了应对经济不振的局面，一些国家和地区纷纷出台再刺激经济的政策，美联储不得不采取措施，以保持逐步宽松的货币政策，日本最近也出台货币宽松政策，上述措施会促进资金流动性非常宽松，而且国际资本的跨境活动将可能出现较大波动，在这样的背景下，经济体将会共同面临较大的资本流入、本币升值和通货膨胀的压力。研究报告指出，在当前全球新的金融形势下，中国与东盟需要积极配合，联手研究输入性通胀对中国和东盟影响的机制、路径和效应。

潘功胜说，努力推动货币当局和金融机构深化合作。加强各国在金融政策协调以及金融稳定、金融市场建设、金融监测与统计、反洗钱等方面的深化合作，构建区域性防范和化解金融危机的机制，加快对资本流动尤其是短期资本流动的共同监测制度，不断提升区域金融风险化解处置能力。

中国和东盟金融监管部门的负责人对防范跨境资金流动风险提出三方面建议。一是建立全方位跨境资金流动监测体系。要加强合作，在外汇综合性统计监测系统的基础上继续完善能够监测跨境资金流动的系统，制定操作规程、设定岗位职责，定期监测，达到对各类跨境收付汇资金性质的立体监测功能，通过多方位比对，对跨境资金性质、方向等快速进行总量定位和明细查询，同时按照资金变动的波幅对各时间段比较的数据进行预测和分析，实现跨境资金总量规模监测、跨境资金流向监测和跨境资金用途监测。在已有系统资源的基础上，进一步完善功能，提高甄别异常信息的准确性。

二是跨境资金流动监测系统增设预警功能。泰国央行有关官员指出，在跨境资金流动监测系统中要增加多种交易类别的宏观预警功能，包括货物贸易、服务贸易、直接投资、证券投资、外债等。在各业务系统中体现某一类交易和交易主体预警功能，包括银行部门、企业和个人。将整体预警与细化预警结合，将具体风险点与趋势风险有机结合，为达到对国际游资大进大出的有效控制和风险防范奠定技术基础。

三是建立双方多部门信息共享体系。中国人民银行负责人指出，以涉汇主体为基础，跨境资金监测系统为依托、融入人民银行人民币跨境收付信息管理系统、征信和反洗钱系统。

东盟有关国家的央行官员认为，中国和东盟的海关、工商、商务、税务系统需要密切合作，深入研究双方非现场监测体系的整体需要、创新的特点和发展方向，寻找一种多部门联动、共享、切实可行的监测方法，将进出口报关信息、纳税和退税信息、企业工商营业注册电子信息、注册资本审验信息及外汇局出口核销信息等数据整合在同一现场监测体系当中，共享管理成果，加强分析深度。通过多渠道深入挖掘“热钱”等违法违规资金流动线索，多部门联动，形成打击合力。