中国资本市场首部诚信监管规章有望年内出台

证券期货市场诚信监督管理暂行办法征求意见

记者昨日获悉，经过反复研究、论证，中国证监会起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》。征求意见稿指出，对于负有特定责任的保荐人、律师和会计师等中介机构和人员违法失信的，除依法处罚和处理之外，还将出具诚信关注函，提示关注其执业和从业。发审委委员等委员、专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”。  

“中国证监会向社会各界广泛征求意见，欢迎有关单位和各界人士通过国务院法制办公室互联网站、中国证监会互联网站了解详细情况，积极研究提出意见和建议。”中国证监会有关部门负责人表示。

与此同时，他表示，该办法计划年内正式出台，以期通过创新建立专门的诚信监督管理制度，强化对市场主体及其行为的诚信约束，促进市场诚信水平进一步提升。

该负责人介绍，征求意见稿主要是通过建立一整套诚信监督约束的制度机制，进一步强化对违法失信行为及其主体的惩戒与约束，加大对诚实信用、守法合规的激励与引导，是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度。

一是建立诚信档案制度。规定中国证监会将建立“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。

二是推出诚信信息的公开和查询制度。首先，在依法公开行政处罚、市场禁入、保荐人相关监管措施和行业纪律处分决定的同时，拟拓展公开的监管措施信息的范围，包括对从事非法证券活动的机构及人员，财务顾问机构及其主办人，律师、会计师等证券期货服务人员及其机构采取的监管措施。其次，对于没有公开的诚信信息，规定实行申请查询的制度机制，市场主体可以按规定申请查询本人或相关主体的诚信信息。第三，针对广大投资者和社会公众对上市公司不履行分红、资产重组等公开承诺较为不满的实际，建立上市公司公开承诺履行情况统一公示制度，加强监督、制约。

三是以诚信档案为基础，以监管执法为依托，实施一系列诚信约束的措施和办法。包括许可审查和市场准入严格把关，使违法失信者付出代价、受到制约；在业务创新、试点中，对一贯诚信者予以鼓励、支持；在常规监管、检查环节，根据监管对象的诚信状况做出差异化安排，对违法失信记录多的市场主体重点关注；对于负有特定诚信责任的保荐人、律师、会计师等中介服务机构和人员违法失信的，除依法处罚处理外，还将出具诚信关注函，提示关注其执业、从业；发审委委员等委员和专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”等。

四是明确中国证监会将与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织实行诚信信息共享，开展诚信监督合作，实现对失信行为协同监管。

此外，征求意见稿在通过对市场主体诚信信息公开、查询，强化对失信进行惩戒、约束的同时，特别注重对信息主体的合法权益的保护。（记者 朱宝琛）

一是设定了诚信信息的效力期限。一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。二是建立了诚信信息更新、更正机制。规定有关决定或者行为经由法定程序撤销、变更的，相关诚信信息相应予以撤销、变更。市场主体认为自己的信息有应予撤销、变更情形但未撤销、变更，或者其他重大、明显错误情形的，可以申请更正。三是设计了较为完善的诚信信息申请查询程序。规定申请查询本人诚信信息要查验身份证件，查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。强调查询结果不得泄露或提供他人使用，不得进行以营利为目的的使用，不得用于其他非法目的，并规定了监管措施和行政责任。同时，规定诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私的，不予查询。

“资本市场是商业信用发展的结果，是以诚信立足的，理应具有较高的诚信水平，这既是市场健康、稳定发展的基础，也是维护市场参与各方，特别是广大投资者权益的重要保障。”这位负责人说。他同时表示，加强市场诚信建设是一项系统工程，需要市场各方、社会各界共同努力，希望市场各方、社会各界大力支持，为征求意见稿的修改完善，积极建言献策，共筑市场诚信大坝，夯实市场诚信基础。