证监会即将开展证券投资咨询机构年检
证监会16日表示,即将开展证券投资咨询机构的年检工作,主要检查的范围包括投顾及研报是否合规,客户管理是否到位,参与广播电视节目和广告内容是否符合证监会及广电部的要求等。证监会还明确公布了行业存在的30个问题,有关负责人表示,只要任何一个问题不达标就有可能不通过年检或不予年检。此外,证监会还计划完善相关的法律法规,让证券投资咨询业务规范发展。
【责任编辑:钟奕】
证监会16日表示,即将开展证券投资咨询机构的年检工作,主要检查的范围包括投顾及研报是否合规,客户管理是否到位,参与广播电视节目和广告内容是否符合证监会及广电部的要求等。证监会还明确公布了行业存在的30个问题,有关负责人表示,只要任何一个问题不达标就有可能不通过年检或不予年检。此外,证监会还计划完善相关的法律法规,让证券投资咨询业务规范发展。
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