售雷曼产品未尽责 香港新鸿基被罚450万港元

　　新华08网香港6月21日电(记者刘晨)香港证券及期货事务监察委员会21日表示,因新鸿基投资服务有限公司在2008年销售雷曼兄弟集团相关股票挂钩票据(雷曼ELN)时存在缺失问题,未能尽责,对其作出谴责及罚款450万港元的处罚。

　　证监会在当天发布的公告中说,经前期调查发现,新鸿基投资在2008年5月至8月间,向客户销售雷曼ELN之前,没有对产品进行足够的尽职审查,没有向销售人员提供足够的培训及指引,让他们充分了解雷曼ELN的性质、所涉风险及须确保产品适合客户投资的准则。

　　此外,新鸿基投资也没有向客户披露雷曼ELN的产品条款及所涉风险等重要资料。

　　证监会说,鉴于新鸿基投资向客户分销投资产品的制度有严重缺失,有必要向市场发出强烈的阻吓讯息,表明不接纳且绝不姑息任何未能确保投资产品适合客户及没有向客户披露重要资料的缺失。

　　据悉,新鸿基投资已于2009年聘任独立审计师事务所,检讨分销结构性产品的内部监控及合规制度。