SEC对花旗墨西哥分支虚假贷款案展开调查

据路透社援引知情人士报道，美国证券交易委员会(SEC)目前正在对花旗集团前不久披露的旗下墨西哥巴纳麦克斯(Banamex)部门4亿美元贷款欺诈事件进行调查，并审查其是否违反了美国《海外腐败行为法》。

花旗集团2月28日披露，发现巴纳麦克斯有4亿美元不良贷款，这笔不良贷款支付给墨西哥石油服务公司奥森诺格拉菲亚(Oceanografia)，该公司是墨西哥国有石油公司柏梅克斯(Pemex)的承包商。据英国《金融时报》报道，奥森诺格拉菲亚以宣称经由柏梅克斯批准的发票作为抵押向巴纳麦克斯贷款，但花旗集团其后发现发票实为伪造。

熟悉SEC调查情况的消息人士称，目前调查仍处于初期阶段，尚不能确定SEC是否会将该案移交至美国司法部做刑事调查。另一名知情人士日前透露，美国联邦调查局也正在对该案予以密切关注，看是否可能存在犯罪行为。

《金融时报》称，SEC对该案可能进行的调查领域包括财务申报问题、账面造价和贿赂。目前花旗集团和SEC均拒绝就此事发表评论。

受此事影响，花旗将2013年全年利润调降至136.7亿美元，比一个多月以前公布的数据减少2.35亿美元。而巴纳麦克斯一直是花旗集团业绩最佳的分支之一。

花旗集团首席执行官迈克尔·高沛德称这起事件为“卑劣的犯罪行为”，并称花旗相信这是一起独立事件。他表示，花旗在争取追回因该案损失的资金时不会手下留情。

高沛德同时称，这起欺诈事件获得了至少一名花旗内部员工的帮助。他在声明中说，将对“任何通过放宽监管、规避管控或者违反行为规范等手段助推此事的员工”予以惩罚。

目前，花旗正在配合墨西哥执法部门的工作。墨西哥司法部长办公室近来表示，正在调查奥森诺格拉菲亚是否涉及犯罪，墨西哥执法机构也已扣押奥森诺格拉菲亚的资产。另据知情人士称，花旗怀疑巴纳麦克斯的一名员工涉嫌参与了这起虚假贷款阴谋，该员工目前已接受墨西哥警方的质询。该消息人士称，现在还不清楚是否有多于一人以上的人员牵涉该案。

但《金融时报》指出，即便花旗是该案的受害者，该集团仍可能面临来自美国当局关于公司管理和内幕披露方面的质询。据悉，花旗在去年3月就因反洗钱管控方面的“漏洞”而遭到银行监管机构的指责，其中也牵涉到巴纳麦克斯。