上交所推进违规案件类型化处理

中国证券报记者近日从上海证券交易所获悉，下半年以来，截至11月底，上交所在自律监管中，针对上市公司及相关主体的违规行为，共做出72份纪律处分和监管措施决定，涉及上市公司约60家、董监高约160名。在保持监管高压态势的基础上，上交所积极实施监管创新，通过违规案件类型化处理等方式探索提高事后问责的效率和效果。

为保障监管的公平性和权威性，上交所通过案件类型化的方法，归纳总结不同类型案件的执法标准，有效提升上市公司的信息披露、规范运作水平以及董事监事高管的勤勉尽责意识。类型化的自律监管执法的基本思路是：总结同一类型违规行为的主要特点，确定纪律处分一般需重点考量的因素和处理方法，综合从轻或从重情节等因素建立处理标准，并在条件成熟时制定相关规定予以固化，基本确保同类案件得到相同处理。

下一步，上交所将进一步丰富和创新监管措施的类型，并区别违规的不同情形，将通报批评、公开谴责等纪律处分与责令参加培训、撤销任职资格、撤销直通车业务资格等监管措施同时使用，深化执法的层次性、差异性和威慑力。同时，继续推进监管公开，在逐步实现监管结果公开的基础上，探索实现监管过程的公开。(万晶)