证监会回应市场热点 H股全流通事宜正在推进 制定中小投资者保护制度体系

⊙记者 马婧妤 郭玉志 ○编辑 孙忠  

昨日，证监会召开例行发布会，对于市场关注的境内企业境外上市、H股全流通、投资者保护专章制定进展等事宜进行了集中回应。

证监会新闻发言人表示，今年证监会收到境外首发上市申请共20家，目前已核准7家，在审12家，同时，对于H股全流通事宜，证监会一直高度重视，有关工作正在逐步推进。

他透露，证监会正着力全面构筑保护中小投资者合法权益的制度体系。在这个制度体系中，既有顶层设计，又要形成不同层级、具有操作性的规章规范性文件、规则，要把保护中小投资者合法权益的各项规定真正落到实处，贯穿于证券期货监管工作始终，落实到各个环节。

批准郑商所挂牌粳稻期货合约

粳稻作为我国稻谷中的重要品种之一，为了让农业生产组织和相关企业通过期货品种来规避风险，此前中国证监会批准郑商所开展粳稻期货和晚籼稻期货交易。

昨日，证监会正式批准郑商所挂牌交易粳稻期货合约，粳稻期货合约具体挂牌时间由郑商所根据市场状况及各项准备工作的进展情况确定。

根据批复，在粳稻期货上市后，郑商所应当按照服务实体经济的根本要求，密切关注粳稻现货市场状况，切实履行好交易、结算、交割、监查等重要环节的监管和服务职责，继续做好市场培育和投资者培训工作。

收到20家企业赴境外上市申请

2012年底，证监会正式实施《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引》(以下简称《监管指引》)以来，由于取消了到境外上市的财务门槛限制，大幅精简了申报文件，简化了审核程序，证监会审核工作效率明显提高。

该新闻发言人表示，今年证监会收到境外首发上市申请共20家，目前已核准7家，在审12家，天地壹号因其自身原因及基于对市场环境的判断主动提出了撤回材料申请。在审申请中，有1家企业因聘用的律师事务所被证监会立案调查而依法予以暂停审核，其余申请企业均处于正常审核阶段，正在补正有关申请材料或准备反馈意见。

此前，证监会已核准重庆银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司两家城商行境外首发及上市的申请。

而对于H股全流通事宜，他说，证监会一直高度重视，有关工作正在逐步推进。证监会将依照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《监管指引》的要求，继续做好相应的服务工作，为境内企业包括中小民营企业在内到境外上市提供更加有力的支持。

中小投资者保护制度体系正在制定

根据工作安排，中小投资者权益保护是资本市场转型发展的重要中心工作，制定中小投资者权益保护的法规政策是证监会今年的重点之一。

此前消息显示，制定投资者尤其是中小投资者权益保护专门政策是证监会近期的重点工作之一。对于该工作进展，该新闻发言人表示，近期，证监会组织专门力量开展境内外比较研究，全面评估现有法规对保护投资者的效果，结合我国资本市场的发展阶段和实际情况，着力全面构筑保护中小投资者合法权益的制度体系。在这个制度体系中，既有顶层设计，又要形成不同层级、具有操作性的规章规范性文件、规则，要把保护中小投资者合法权益的各项规定真正落到实处，贯穿于证券期货监管工作始终，落实到各个环节。

不过，该新闻发言人称，这些工作都正在进行之中，包括问题中提到的办法，不管具体名称如何，内容都是围绕落实中小投资者的知情权、参与权、监督权、求偿权等各项权益，强调建立健全中小投资者保护的制度体系、法规体系和组织体系，强化证券期货市场各方主体对中小投资者的适当性服务、教育和多元保护，要切实维护证券期货市场公平正义，严格执法，从而形成全方位、多元化保护中小投资者的市场环境。

279家企业主动撤回发行申请

最新数据显示，今年以来，证监会共终止审查279家企业的首发申请，其中主板和中小板142家，创业板137家。

据介绍，上述企业均向证监会主动要求撤回发行申请，证监会依据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条“在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：(一)申请人主动要求撤回申请”的规定，履行相关程序并终止审查。

同时，该新闻发言人透露，《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的修订工作涉及境外证券投资，需要履行必要的程序，目前正在过程当中。

此外，证监会昨日也通报了第二批通过2012年度年检的证券投资咨询机构名单，具体包括上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司、厦门金相投资咨询有限公司、黑龙江省容维投资顾问有限责任公司。