证监会通报的部分基金老鼠仓案例表

证监会姓名案发时职务 刑责 行政处罚

通报日期

2008年3月27日王黎敏南方基金基金金元、基金宝元经理 未移交司法 取消基金从业资格；没收违法所得150万余元，并处50万元罚款，7年市场禁入

2008年4月8日唐建上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理 未移交司法 取消基金从业资格；没收违法所得152万余元，并处50万元罚款，终身市场禁入

2009年6月18日张野融通公司原基金经理 未移交司法 取消基金从业资格；没收违法所得229万余元，并处400万元罚款，终身市场禁入

2010年7月29日涂强景顺长城景系列开放式基金、景顺长城鼎益基金经理 未移交司法 取消基金从业资格；没收违法所得37万余元，并处200万元罚款，终身市场禁入

2010年7月29日刘海长城基金长城稳健增利债券型基金经理 未移交司法 取消基金从业资格；没收违法所得13万余元，并处50万元罚款，三年市场禁入

2010年7月29日韩刚长城基金久富基金经理 深圳福田法院以利用未公开信息交易罪，判处其有期徒刑一年，并处罚金三十一万元，赃款予以没收 取消基金从业资格，终身市场禁入

2011年11月28日许春茂光大保德信红利基金、均衡精选基金经理 上海静安法院以利用未公开信息交易罪，判处其有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金二百一十万元，赃款予以没收取消基金从业资格，终身市场禁入

2011年11月28日李旭利交银施罗德投资决策委员会主席、投资总监、蓝筹基金经理上海一中院以利用未公开信息交易罪，判处其有期徒刑四年，并处罚金一千八百万万元，违法所得予以追缴

2012年5月23日郑拓交银施罗德基金经理 上海一中院以利用未公开信息交易罪，判处其有期徒刑三年，并处罚金六百万元，违法所得予以追缴