平安证券重罚不重 暂停IPO对其恐无大碍

今年5月10日中国证监会对平安证券给出了史上最重的罚单终于落定。

消息指，平安证券接到中国证监会通知，因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，公司被暂停保荐机构资格3个月，同时罚没7665万元收入，该决定从9月24日生效执行。不过，根据处罚决定生效日期9月24日推算，平安投行将在12月24日恢复保荐资格。

此外，知情人士还透露指，证监会维持了此前对平安证券原保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给出的“给予警告并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格”的处罚。

目前，IPO财务专项检查现场检查工作已经完成，268公司提交终止审查申请，终止企业达到了此前上报IPO企业的30.49%。而对于财务核查完成后IPO是否会很快重启，分析人士认为，IPO财务核查完成和IPO重启没有必然联系。从证监会发言人近期的言论来看，IPO短期内重启的可能性不大。

万福生科财务造假 平安证券被罚

2011年，由平安证券保荐的万福生科上市，随后被发现其财务数据存在虚假记载，证监会介入立案调查。

今年5月10日，证监会在新闻通气会上宣布，因万福生科虚假陈述事件，拟对平安证券给予警告，没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以两倍的罚款，暂停其保荐机构资格三个月。会议同时宣布了对其他中介机构及相关人员的处罚决定。这是自有保荐制度以来，对中介机构最严厉的处罚。

同日，为弥补过失，切实履行应有责任，平安证券宣布出资3亿元成立专项基金，先行偿付适格投资者（即符合条件的投资者）因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。

截至今年7月，经过两个月运作，该专项补偿基金共为超过1.27万符合条件的投资者做出了补偿，占适格投资者总人数逾95%，补偿金额约1.79亿元，占应补偿总金额逾99.5%。该基金的收官也被市场解读为万福生科事件的一个尾声，但对于平安证券而言，证监会暂停其3个月保荐机构资格从9月24日才生效。

而平安证券也指出，尊重证监会的处罚决定，同时各项业务也都在按计划推进，公司投行也在为IPO重启做积极准备。

万福生科案余波未了 IPO项目再爆造假

而在万福生科造假案余波未了之际，根据上周五证监会的通报，平安证券IPO项目再度因涉及弄虚作假昨日被证监会曝光。

根据证监会的通报，IPO财务专项现场检查工作已经完成，检查中发现个别企业存在违法违规问题的线索，其中天丰节能和秋盛资源已移交稽查部门。其中秋盛资源和万福生科一样，为平安证券保荐的项目，2012年3月已“过会”。值得注意的是，早在秋盛资源首发上会前，公司已被人实名举报。不过，公司仍通过了发审委的审核。

而对此，平安证券此前回应称刚刚知道秋盛资源被移交稽查部门的事情。至于具体是涉及什么问题，为何在自查阶段没有发现等诸多疑问，平安证券回应称要进一步了解，目前也暂未接到立案通知。

相关资料显示，秋盛资源一开始的两个保荐人分别是吴永平和邱永，其中邱永于2007年10月加盟平安，任投行部高级业务总监。截至目前，邱勇已保荐3个IPO项目：大北农、旋极信息、神农大丰。邱永于今年1月转投华林证券任投行三部执行副总经理。随后，平安证券保代毛明接替其在秋盛资源保荐人的位置。毛明现任平安证券高级业务总监，其去年6月8日获准注册保代资格。截至目前，毛明负责四家上市公司的持续督导工作。

而吴永平则现任平安证券投资银行事业部执行总经理。其保荐的IPO项目中，深圳市好百年家居连锁已撤回首发申请。此外，他还负责安妮股份、日海通讯和锐奇股份等3家公司的IPO保荐工作。

值得注意的是，平安证券IPO项目因造假屡屡出事，之前因胜景山河造假等事件影响，2012年平安证券惨遭降级，由AA级降至A级。