平安证券年底恢复保荐资格

□本报记者 杜雅文

保荐业务最重罚单靴子终于落地。10月14日，平安证券接到证监会通知，因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，公司被暂停保荐机构资格3个月，同时罚没7665万元收入，该决定从9月24日生效执行，意味着平安投行有望在12月24日恢复保荐资格。公司负责人表示，目前各项业务都在按计划推进，公司投行也在为IPO重启做积极准备。

2011年，由平安证券保荐的万福生科上市，随后被发现其财务数据存在虚假记载，证监会介入立案调查。今年5月，证监会宣布因万福生科虚假陈述事件，拟对平安证券给予警告，没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以两倍的罚款，暂停其保荐机构资格三个月。这是自有保荐制度以来，对中介机构最严厉的处罚。

同日，平安证券宣布出资3亿元成立专项基金，先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。经过2个月运作，专项补偿基金共为超过1.27万的适格投资者作出了补偿，占适格投资者总人数逾95%，补偿金额约1.79亿元，占应补偿总金额逾99.5%。然而，对于平安证券而言，证监会暂停其3个月保荐机构资格从何时算起一直悬而未决，直至10月14日，平安证券接到证监会正式处罚通知，该决定从9月24日生效执行。

平安证券相关负责人表示，万福生科事件的爆发，真正触动了公司。随着金融市场化不断深入，投行靠通道业务吃饭的传统也在悄然改变。为此，从2011年开始，平安投行在行业内率先启动了颠覆性的业务转型和风控模式变革。