南方沪深300ETF赔偿方案落定 掏4799万自有资金赔偿基民

⊙记者 郭素 ○编辑 于勇

南方开元沪深300ETF持有人等到了“维权”结果。日前，南方基金发布公告称，将运用自有资产以现金方式对相关持有人进行补偿，总共涉及约4799万元。业内人士表示，证监会对南方300ETF“换购”事件开出了严厉罚单，传递了从严监管信号，对其他损害投资者利益行为有一定警示作用。

南方沪深300ETF基金公告称，该基金2013年2月25日至3月11日因接受永泰能源超比例换购而造成的相关基金份额持有人的损失金额为47，995，737.85元，以受到损失的相关持有人2013年4月10日持有的本基金份额3，759，199，651份为基准，每单位基金份额的补偿金额为0.01276754元。

具体举例来看，假设相关持有人A在2013年4月10日持有该基金10002份，则相关持有人A将收到的补偿金额为：10002*0.01276754=127.71元。

公告还规定补偿对象为，2013年4月10日在该基金登记机构登记在册的因永泰能源超比例换购而造成损失的基金份额持有人。4月26日，该补偿款项将由中国结算深圳分公司经各托管券商(或其他托管机构)划入相关持有人账户。

根据该基金上市交易公告书显示，基金持有人户数为53575户，平均每户持有的基金份额为 73900份。个人投资者占比为32.7130%，机构投资者占比为67.2870%。

事实上，南方沪深300ETF因“换购”致使基金持有人利益受损后，遭到了证监会的重罚。一位业内人士表示，近5000万元的自有资金赔偿在基金业历史上罕见，力度非常之大。这也是继此前交银施罗德ETF乌龙事件后的第二个赔偿案例。

“值得注意的是，证监会对该事件进行了严厉处罚，传递了从严监管的信号，这对其他基金公司也有警示作用，以杜绝类似事件的发生。”一位投资人士向记者如是表示。

资料显示，南方沪深300ETF因在发行期间接受停牌股票永泰能源超比例换购，净值占比达到5.14%并成为其第一大重仓股，其后永泰能源复牌后连续下跌，基金净值严重偏离标的指数而使投资者利益受损。

在遭到投资者举报后，4月19日，证监会正式通报表示，经核查，发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节；关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。由此，对南方基金开出罚单，包括，责令南方基金整改3个月，且在整改期间暂停受理和审核该公司新产品和新业务申请；对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选，3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施；此外，还责成南方基金公司运用自有资金4799万余元对相关基金份额持有人进行赔偿。