一券商IPO抽查被抓“现行”

记者 吴黎华

《经济参考报》记者了解到，IPO抽查第一批被抽中的一家券商被“抓了现行”，其保荐项目的收入存在严重问题，可能会遭到监管部门严厉惩处。

“这个事情我们也听说了，是收入问题，据说十分严重，但具体如何并不清楚。”北京的一家券商投行部门的人士对《经济参考报》记者表示。据初步了解，这家被查出问题的企业原拟在创业板上市，保荐人则是一家上市券商，其净资产规模在所有上市券商中位居中游，不过，该券商在2012年在IPO承销商未有建树。负责该项目的会计师事务所则是北京的一家规模较大的会计师事务所。目前，该项目正在“落实反馈意见中”。

稍早之前，中国证监会通过抽签方式确定了30家IPO在审企业抽查名单，主板公司7家，中小板公司13家，创业板公司10家。根据流程，4月9日，30家被抽中的IPO企业中，首批15家已经将详细待审材料运送至监管部门设在上海国家会计学院的专项工作组，核查工作自4月10日进行。4月10日至12日，核查人员开始审阅底稿的工作，并在头一天检查底稿，次日撰写现场核查计划。13日上午，各IPO项目的保代派人取回材料，当天或最迟次日运至发行人所在地，14日等待核查人员进行为期7天的现场核查。据了解，目前第一轮现场核查工作已经接近尾声，但具体结果目前尚不清楚。