肖钢履新满月 保持政策连续性承诺次第推进

改革红利将激发资本市场发展活力

今天是肖钢任中国证监会主席“满月”的日子。他在上任之时“将保持政策的连续性”的承诺正在次第推进。业界认为，资本市场改革创新将继续推进并进一步深化，改革红利将激发资本市场发展活力。

监管工作进一步透明

4月9日，在肖钢到任两周之际，中国证监会召开新闻发布会。当时，证监会新闻发言人介绍，肖钢上任两周以来，在抓好日常工作的同时，一直在进行调查研究，调研力度很大，并强调要保持政策的连续性和稳定性，继续推进和落实年初证券期货监管工作会议部署的工作任务，各项工作正在按计划有序推进。

新闻发言人同时介绍，证监会还将建立定期的新闻发布制度，在每周五下午闭市后召开新闻通气会和发布会。

这样做的目的就是提高监管工作的透明度，而这也是保持政策连续性的一个重要体现。

继续推进新股发行体制改革

“证监会今年将继续强化以信息披露为中心的新股发行体制改革，目前新股发行制度改革相关思路和方案正在论证中，待方案成熟时再向社会公布。”证监会新闻发言人12日表示。

新股发行制度改革一直备受各方关注。历次新股发行制度改革，都解决了一部分现实问题，但随着市场发展，又不断有改革的需要。业内人士指出，无论采取哪种方案，本轮新股发行制度改革要取得成功，需遵循四项原则:一是严格拟上市企业财务核查，让IPO企业业绩回归真实；二是完善新股发行定价；三是融资规模需兼顾市场承受力；四是配套改革尽快跟上。

尽管目前新一轮的新股发行制度改革方案尚未出炉，但业界认为，监管机构的种种迹象表明，加强对于中介机构尤其是券商保荐机构的监管以及处罚力度，很可能是新股发行制度改革的一个重点和突破口。

一个重要的体现，就是目前正在进行的IPO公司财务大检查。目前，专项检查工作的后续工作正在有条不紊地推进。

券商创新方向未变

2012年5月，证券公司创新发展研讨会在北京召开。证监会高层表示，推进证券行业创新发展是个系统工程，监管部门也要顺应形势，及时更新监管理念，创新监管手段，在切实保护投资者合法权益的同时，最大限度地放松行业管制。

对于市场关注的券商创新今年将会如何推进的问题?证监会新闻发言人4月12日明确表示，证监会对券商创新将坚持“放松管制、加强监管”的原则，加强风险监控，持续推进行业创新。今年将全面落实已有的改革和创新措施，巩固创新成果。

此外，对于券商创新中的风险控制，证监会持续跟踪关注。

对违法行为坚持“零容忍”

对于资本市场的违法违规行为，证监会一直坚持“零容忍”。

为进一步加强对上市公司信息披露案件的查处力度，今年以来，稽查部门与证券交易所建立了上市公司信息披露违法违规线索直接报送机制，交易所在日常监管过程中发现的上市公司违法违规行为和风险情况直接报送证监会稽查局。同时，稽查部门与派出机构、上市公司监管等日常监管部门进一步加大信息披露违法违规行为监管执法衔接联动，使得线索发现和立案查办更加灵敏、快捷，查处效率、效果也将进一步提升。

值得关注的一点是，在肖钢履新证监会主席的第四天，也就是3月20日晚间，青鸟华光被曝出接到证监会立案调查通知，而前一天，SST华塑和海联讯双双公告，两公司当天遭到证监会立案调查。

4月3日，证监会新闻发言人对此进行了通报。

在具体措施上，证监会正在围绕以信息披露为核心的上市公司监管，进一步强化上市公司的日常监管部门和稽查执法的协调联动机制，“一旦发现相关违法违规线索，立即启动稽查执法程序，对发现的违法违规行为进行打击。”

下一步证监会还将加大对涉及其中的中介机构的责任追究，强化中介机构责任，促进其勤勉尽责。