券商创新放松管制加强监管方向未变

针对IPO将于5月开闸的媒体报道，证监会新闻发言人12日表示，近期证监会没有就IPO重启问题相关事项接受任何媒体采访。证监会今年将继续强化以信息披露为中心的新股发行体制改革，目前新股发行制度改革相关思路和方案正在论证中，待方案成熟时再向社会公布。

    已成立15个检查小组

对于IPO在审企业财务专项检查相关工作进展情况，该发言人表示，后续工作正有条不紊地推进，目前已成立15个检查小组。除发行部、创业板部，会计部、稽查总队以及证监系统内单位人员外，检查小组大部分成员以职业会计师为主。将对近日抽查选中的首批30家IPO在审企业分两轮进行财务检查，第一轮对15家企业的检查正在开展中。财务检查的重点包括：落实发行体制改革有关文件要求，核查保荐机构、会计师事务所履职情况，督促中介机构遵守现行执业准则及信息披露要求，提升IPO财务信息披露质量。

证监会4月3日发布的消息称，鉴于本次专项检查的目的是推动中介机构归位尽责，因此抽查过程将对以往存在违规行为的中介机构有所侧重。

    券商创新方向未变

对于市场关注的券商创新问题，发言人强调，对于券商创新，证监会“放松管制、加强监管”的方向没有变。他说，证监会将坚持“放松管制、加强监管”的原则，加强风险监控，持续推进行业创新。今年将全面落实已有的改革和创新措施，巩固创新成果。

对于券商创新中的风险控制，证监会持续跟踪关注，去年12月曾举办全行业风险管理培训会。今年2月，证监会部署券商现场检查工作，将于上半年完成现场核查，重点是券商资管业务。

近期，上海、江苏、甘肃等地证监局分别对国泰君安、海通证券、华泰证券、华龙证券的个别产品进行现场核查，目前现场核查工作已完成。

该发言人表示，对于其中出现的问题，将根据职责分工依法采取监管措施或自律规则措施。对于创新中出现的新情况新问题，未来证监会及自律组织将认真对待、提出规范意见。对于个别结构复杂的创新产品，目前正在分析论证，将尽快做出结论。

对于近期网上关于券商非现场开户叫停的传闻，相关部门已做出澄清。据证监会相关部门反馈，目前数家证券公司已完成非现场开户的相关内部管理制度修订、人员培训和内部系统测试，启动了以见证开户为主的非现场开户。多数证券公司正在进行制度、技术和人员相关准备，拟启动相关服务。

鉴于网上开户须向客户发放数字证书，中登公司已建立数字证书系统，计划开展网上开户业务的券商可与中登公司联系。证券公司向投资者发放数字证书，应严格按规定落实实名制要求。券商应按照有关规定向监管部门和自律组织报告业务准备和启动情况，监管部门将持续关注非现场开户的情况。