瑞银因Libor操纵案面临超10亿美元罚款

新华08网北京12月18日电(经济参考报记者 周武英 综合报道)本周，瑞银将因Libor操纵案面临最少10亿美元的罚款，成为继巴克莱被罚后全球第二家因Libor操纵案而被罚款的银行。

瑞士媒体援引不知名人士的透露称，据估计，罚款最高可达到16亿美元(约15亿瑞士法郎)。对于瑞银的这一罚款额将是巴克莱所受处罚的两倍多。罚单会由英国和美国的金融监管当局开出，日本和瑞士监管当局也将被卷入，但具体作用并不明晰。

不过路透社的报告称，瑞银拒绝对罚款达成的时间进行置评。

对于瑞银来说确实祸不单行，去年它曾经因为2009年美国对其的税务调查而被罚款7.8亿美元，早先则差点为了2008年金融危机中的巨额次级贷款危机而破产。日本金融监管部门曾于2011年12月要求瑞银集团日本证券业务暂停其东京银行同业拆借利率(Tibor)及Libor相关衍生品交易一周的时间。而上个月，该行刚刚因为内控不严被罚4836万美元，瑞银“流氓交易员”阿多博利(Kweku Adoboli)在伦敦的未授权交易造成了逾20亿美元的亏损。

对于瑞银受到的有关Libor的罚款金额问题，瑞银的一个股东表示，很难想象为何瑞银所遭罚款会是巴克莱的两倍多，不过，好在事情可以因此而结束，但罚款的数额让人不禁猜测瑞银在此次Libor操纵案中究竟扮演了什么角色。

据消息人士称，瑞银可能会承认其日本分支在操纵案中的犯罪行为，其交易员操纵日元Libor和欧元Libor合约。对于银行而言，犯有犯罪行为是一种致命的行为，银行有可能因此而失去执照。不过，如果仅仅是失误的话，结果就会不一样。

除了银行整体将遭受罚款外，个人也将成为处罚的目标。巴克莱的案例中，Libor曾导致该行的解雇行为，银行的CEO等都相继辞职。瑞银之前在遭遇丑闻时，在取消了一些损害银行名声的投资银行部门后，对该行老板的崇拜也重新被激起。Libor案将使高级管理层的行为更为强硬。

瑞银的调查目前聚焦在该行前交易员汤姆森·海斯身上，另外也包括其他瑞银的交易员。Libor操纵案已经导致25至30名瑞银员工离职，瑞银曾希望通过配合监管机构的调查避免严厉处罚。

据报道，海斯在离开瑞银后2009年进入花旗，上周三个英国人被伦敦警察当局抓获，之后被保释，其中之一就是海斯。不过报道此事的路透社称未联系上海斯。

从目前的情况来看，会有一系列银行相继因操纵Libor而遭到处罚，但是公众对该行业的愤怒和不信任感却很难因此而轻易消失。瑞银在今年第三季度已经出现了21.7亿法郎的亏损，今年第四季度还将继续亏损。