北京证监局：三措施确保诚信档案对外服务顺利进行

北京证监局有关负责人近日表示，为保证《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》顺利实施和对外服务业务有序开展，北京证监局采取了统一对外服务窗口、畅通对外渠道、不断完善局内制度三大措施。

该负责人介绍，北京证监局负责《诚信监管办法》在北京辖区的贯彻落实，并依证监会授权负责办理北京辖区内诚信档案对外服务业务。具体来说，北京证监局会采取三大措施以保证诚信档案对外服务工作顺利有序开展。

一是统一对外服务窗口，科学设置业务流程。北京证监局安排牵头处室专门负责诚信档案对外服务工作，根据中国证监会有关要求设计完善配套表格，强化内部衔接，本着高效便民的原则，保证对外服务工作及时办理、及时反馈。

二是及时下发辖区通知，畅通对外服务渠道。北京证监局通过外网及时向辖区市场主体下发通知，明确对外服务业务范围和办理流程，公开负责处室和联系人员，确保服务渠道畅通。

三是不断完善局内制度，夯实档案基础内容。《诚信监管办法》进一步丰富了全国统一的证券期货市场诚信档案数据库内容，新增了上市公司公开承诺事项。北京辖区现有220余家上市公司，关于资产重组、同业竞争、关联交易等承诺事项的履行关乎辖区市场诚信状况，目前，北京证监局正积极梳理承诺事项，准备做好录入工作，争取实现事项新增业务常态化运行。

查询使用诚信档案已成为北京证监局在日常监管和许可审核中的必经程序，市场主体的诚信状况也越来越多的影响到其在证券市场的参与度。下一步，北京证监局将着力做好诚信档案对外服务工作，适时修订完善相关工作制度，促进辖区各类市场主体诚信、规范、自律、发展。(毛建宇 申屠青南)