多次违规交易国信证券原保荐代表人终身遭禁

证监会3日通报了对原国信证券保荐代表人李绍武违法违规行为的处罚决定。由于李绍武执业期间多次违法违规持有、买卖股票，累计从中获利1021.6万元，证监会对其处以没收违法所得、罚款、以及终身市场禁入的处罚。

经查，2001年3月，国信证券深圳投行三部提交洛阳轴承研究所改制上市报告，同年4月，国信证券轴研所项目审批获得通过，李绍武为项目负责人。2001年12月至2003年3月，国信证券对洛阳轴研科技股份有限公司进行上市辅导，李绍武为辅导人员。2001年，李绍武在得知轴研科技将引入战略投资者后，介绍其本人控制的深圳市昕利科技发展有限公司，于同年8月起以发起人战略投资者的身份认购65万股轴研科技股份。2005年5月，轴研科技在深圳证券交易所上市，昕利科技持有的上述股份进行登记，至2007年3月5日全部卖出。

此外，2001年起，李绍武利用其在国信证券投资银行部工作的职务便利，还在对深圳莱宝高科技股份有限公司、河南佰利联化学股份有限公司、河南四方达超硬材料股份有限公司3家拟上市公司进行改制辅导和保荐上市的过程中，通过其配偶、岳母等名义，持有上述公司股份或买卖其股票。经查，李绍武上述行为合计获利1021.6万元。

证监会认定，李绍武上述行为违反了《证券法》第四十三条证券从业人员不得直接或间接持有买卖股票的规定，根据《证券法》第一百九十九条规定，证监会决定没收李绍武违法所得1021.6万元，并处以600万元罚款。同时证监会决定，李绍武终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

证监会有关部门负责人指出，证券中介机构从业人员，尤其是保荐代表人应严格按照相关法律法规的要求，恪守职业道德，不得通过从事保荐业务等谋取任何不正当利益。证监会将继续对证券中介机构从业人员行为进行严格监管，做到违法必究。同时，证监会还将积极推动有关法律制度的完善，通过制度建设加强综合防控。(孙霖 郭玉志)