上交所加强对违规失信行为监管处罚力度

上交所新闻发言人7日表示，该所近期采取各种措施，着力加强上市公司的规范透明运作，加强对市场违规失信行为的监管处罚力度，特别是加大对上市公司信息披露、关联交易、董监高及大股东违规买卖本公司股票、大股东不履行承诺等违规失信行为的责任追究力度，并强化新股交易事前、事中和事后全程监管，有力打击了新股炒作行为，促进一、二级市场的协调健康发展。

今年1—5月，在上市公司监管中，上交所发送监管关注函19件、问询函47件，对22家上市公司或其董监高、股东、实际控制人给予了通报批评、公开谴责的纪律处分。在市场监察方面，上交所积极配合资本市场发行体制改革，今年以来对新股交易中出现异常交易行为的账户予以口头警示2000多次，发出书面警示函198份，对异常交易行为较为严重的18个账户采取盘中暂停当日交易的措施，对频繁参与新股炒作的3个账户实施限制交易的纪律处分。

在所务公开方面，上交所加强了规则制定过程的公开化。例如，在刚结束的上市公司退市制度方案公开征求意见工作中，上交所专门组织两场征求意见座谈会，听取11家市场机构的专业人员和9家证监局相关一线监管人员的意见，回收反馈邮件320余份、网络调查问卷1157份，针对反馈意见形成专门的情况分析报告，并将其中合理的部分纳入退市方案和配套业务规则。同时，上交所致力于加强监管程序的公开化。目前上交所正在完善上市审核、自律监管复核的相关程序和纪律处分审核标准，将适时向市场公布。此外，为与新的市场形势下快速多变的监管形势相适应，上交所还将加强在热点性、突发性监管事件应对处理过程中的信息公开，建立一套更为公开、稳定、高效的应对机制。

日前上交所已修订《业务规则制定办法》，要求在制定修改对市场发展、创新、监管有重大影响的业务规则时，应当听取市场意见，从而将规则制定的公开化工作在制度层面予以落实。下一步上交所还将进一步探索不同性质、不同类型监管结果的公开范围和公开程序，比较严厉的监管决定将一律向市场公开。（周松林）