金马集团因多处“硬伤”被责令整改

金马集团（000602）公告，广东证监局于3月6日至3月20日对公司进行了现场检查，4月28日签发了《中国证券监督管理委员会广东监管局现场检查结果告知书》。《告知书》指出，公司因存在运作不规范、年度报告披露存在差错、内控制度执行存在问题、内幕信息管理制度不完善以及公司现金分红政策缺乏操作性五项问题而被责令整改。

公告称，公司运作存在的不规范问题包括，下属子公司“三会”运作不规范；下属子公司高管人员未按要求履行任免程序；康保、内蒙古风电由控股股东代管，内蒙古光伏太阳能项目转让给关联方未履行审批手续四项问题。

《告知书》指出，公司下属山西鲁晋王曲发电有限公司的康保风电分公司和山西鲁能河曲电煤开发有限公司全资子公司内蒙古鲁能风电有限公司由控股股东鲁能集团代管。鉴于目前已注入上市公司的风电资产仍由鲁能集团统一管理，不符合上市公司独立规范运作要求，在一定情况下影响了上市公司独立性。金马集团对此表示，公司拟结合正在办理的大股东股权划转事宜，进行整改，制定专门的管理办法，对上市公司范围内的风电资产进行规范管理。

此外，《告知书》提出，公司下属内蒙古风电将内蒙古光伏太阳能项目转让给关联方内蒙古包头广恒新能源有限公司未履行审批手续。公司整改措施称，公司将在政府有关部门核准明确实施主体后需要收回垫付费用时提交董事会履行必要的审批程序。（记者 张洁）