公司领导赴宁夏参加由宁夏证监局组织的宁夏证券经营机构合规管理专题培训

银河证券　　2010-09-07 17:10:26

　　8月27日,公司合规总监李树华赴宁夏参加由宁夏证监局组织的宁夏证券经营机构合规管理专题培训会。宁夏证监局领导、在宁设立营业部的三家券商合规总监、在宁地区14家各券商营业部总经理及各营业部营销人员共100多人参加了此次培训。培训主要围绕经纪业务合规管理、经纪业务主要合规风险以及国内外合规管理理论与实务等议题展开。期间,合规总监李树华与宁夏证监局领导就我公司合规管理组织体系、营业部合规管理人员履职保障、营业部信息系统安全建设、营业部负责人轮岗及强制休假等问题进行了交流与探讨。