美国金融监管局报告称去年美证券业自律监管成效显著

美国金融监管局8日发布报告说，这家美国证券业自律监管机构2012年在识别欺诈行为、跨市场监管和增加市场透明度方面成绩显著，对美国政府的金融监管工作起到了有效的补充作用。

报告说，美国金融监管局2012年发起1541项纪律检查行动，比2011年增加53起，累计罚款超过6800万美元，收缴不当得利3400万美元，从证券业清除30家企业，禁止294人从事证券行业，注销549个证券经纪人的从业资格。

美国金融监管局的自律监管范围涵盖多种复杂证券产品和各种金融机构。该机构2012年曾对花旗银行、摩根士丹利、瑞士银行和富国银行等大型金融企业处以730万美元罚款，收缴180万美元不当得利。

美国金融监管局董事长兼首席执行官理查德·凯彻姆认为，该机构为投资者铸就了证券业监管的第一道防线，保护投资者和金融市场不受欺诈行为损害是其核心职责。

美国证券业监管主要由两家机构负责，一是政府性质的美国证券交易委员会，二是非政府性质的美国金融监管局。2012年，美国金融监管局向美国证交会等执法机构转交了692件涉及潜在金融欺诈行为的案件，其中347件与内幕交易有关，有力补充了政府对证券行业的监管工作。(王宗凯 阳建)