突收监管警示函 辉煌科技重组疑涉内幕交易

⊙记者 吴正懿 ○编辑 全泽源

正停牌筹划重大资产重组的辉煌科技突然接获监管部门警示函。辉煌科技今日披露，经河南证监局调查，公司存在内幕信息知情人登记报备不及时、不准确等问题，且部分高管接受调查时存在虚假陈述行为。种种迹象表明，辉煌科技很可能在筹划本次重大资产重组过程中出现违规行为。

辉煌科技今日披露，公司于10月11日收到证监会河南监管局下发的关于出具警示函措施的决定。其主要内容是，经查，公司存在重大信息形成与传递过程不留痕，内幕信息知情人登记报备不及时、不准确的问题。停牌期间，公司部分高管接受有关6个月内买入公司股票的调查时存在虚假陈述行为。上述行为违反了内幕信息管理的相关规定以及《上市公司现场检查办法》第二十七条。

据此，河南证监局要求辉煌科技采取有效措施进行整改。同时，该局对公司董事长、董秘进行监管谈话，责令董事长及相关高管参加河南辖区组织的董监高人员培训，并记入诚信档案。

由于筹划重大资产重组事宜，辉煌科技自6月28日起停牌至今。7月1日，公司披露拟以非公开发行股份及现金购买北京国铁路阳技术有限公司相关资产。温州动车事故发生后，辉煌科技又披露，根据国家最新宏观形势和项目进展情况，公司重组方案可能有所调整，股票继续停牌至今。

从种种迹象看，河南证监局的调查，很可能是针对辉煌科技本次重大资产重组。值得注意的是，记者查阅深交所资料发现，今年以来，辉煌科技高管共发生7笔交易，6笔为买入。其中，监事黄继军分别于1月12日、3月24日、3月25日购入3.3万股、3.4万股和2.01万股，合计耗资达525.5万元；总工程师杜旭升于5月24日、25日分别买入7.42万股和6.46万股，累计斥资399.6万元；副总经理于辉于5月24日买入8.59万股，耗资245.9万元。

按此计算，在辉煌科技停牌前6个月内，辉煌科技3名高管豪掷1171万元购入自家公司股票。从股价走势看，由于大盘持续低迷，辉煌科技今年以来股价一路下滑。在市场低迷时期，辉煌科技3名高管大手笔增持实在有些费解。而根据监管部门“虚假陈述”的定性，上述高管或在接受调查时隐瞒了股票交易行为，抑或另有高管及相关人员隐瞒买股情况。若果真如此，投资者不免发问，辉煌科技高管掩盖敏感期购买股票的事实究竟存在何种目的？

此外，监管部门指出的重大信息形成与传递过程不留痕，内幕信息知情人登记报备不及时、不准确等问题，隐隐透露出辉煌科技在重大资产重组中存在内幕交易的嫌疑。

值得一提的是，最近两年，内幕交易一直是监管部门防范打击的重点。今年6月，证监会起草的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》向社会公开征求意见，强调上市公司应做到“事前备案”、“事中留痕”和“事后问责”。今年9月，证监会负责人透露，正在修订内幕交易认定指引，以解决内幕交易的认定难题，加大对内幕交易的打击力度。