浙江证监局：上市公司拟新聘董秘须先报备

■本报记者 赵家福  黄华镇 

日前，浙江证监局在杭州召开上市公司董事会秘书、财务总监工作会议。要求，市公司拟新聘董事会秘书、财务总监的，须事先向浙江证监局报备，备案期内无异议方可任职。

本次会议总结了浙江辖区近年来在两支队伍建设方面所取得的成绩，提出了着力发挥董事会秘书、财务总监在上市公司规范发展中的重要作用，并部署了工作。浙江证监局局长王宝桐出席会议并作重要讲话。浙江辖区180多家上市公司（其中9家过会待挂牌）的董事会秘书和财务总监参加了本次会议。

近年来，浙江辖区资本市场取得迅猛发展。2004年至2010年，辖区（不含宁波地区）新增上市公司99家，占全国新增家数的11.85％，目前上市公司总数达173家，监管任务十分繁重。

面对新的形势，浙江证监局坚持从严监管的指导思想，从实际情况出发，不断夯实上市公司自我规范运作基础，积极转变和完善监管方式，重视发挥董事会秘书、财务总监两支队伍在上市公司规范运作中的重要作用，通过一系列监管举措加强了董事会秘书、财务总监两支队伍建设。

一是利用组织专题学习、参加教育培训等各种途径，切实提高董事会秘书、财务总监履职能力和综合素质；二是出台专项指导性文件，着力加强董事会秘书任职、履职、离职管理；三是强化董事会秘书、财务总监工作机制建设，为其营造必要的履职环境；四是建立董事会秘书、财务总监片区会议制度，通过定期交流，发挥优秀董事会秘书、财务总监的传、帮、带作用；五是开展优秀董事会秘书评比，在董事会秘书队伍中树立先进典型。

通过对辖区上市公司董事会秘书、财务总监的监管和队伍建设，发挥了董事会秘书和财务总监在法规政策传导、信息披露把关、规范运作推动、企业发展谋划和投资者关系维护等方面的重要作用，有力推动了辖区上市公司规范运作。

浙江证监局提出要进一步加强监督和管理，继续深入发挥董事会秘书、财务总监在推动上市公司规范发展中的重要作用，不断为董事会秘书、财务总监履职创造良好环境。

一是加强对董事会秘书、财务总监的任职备案。上市公司拟新聘董事会秘书、财务总监的，须事先向浙江证监局报备，备案期内无异议方可任职。

二是建立董事会秘书、财务总监的后续教育培训制度，每年开展一次董事会秘书、财务总监的后续培训。

三是出台《关于加强财务总监管理的意见》，在加强董事会秘书管理的基础上，加强对财务总监的履职管理。

四是发挥优秀董事会秘书、财务总监的引导作用。利用协会平台开展优秀董事会秘书、财务总监的评选，组织经验交流，发挥引导作用。