新华财经北京8月28日电（记者闫鹏） 1991年8月28日，中国证券业协会宣告成立，这是我国证券业成长历程中的标志性事件之一。30年来，中国证券业协会在行业发育、规范、创新、高质量发展的探索、改革、成长之路上，始终与全行业心心相印、风雨同舟、荣辱与共、携手并进。
140家证券公司 总资产超10万亿元
30年栉风沐雨，证券行业规模实力盈利能力实现大幅提升。截至2021年7月末，证券行业共有140家证券公司，总资产超10万亿元。截至2021年6月30日，证券公司总资产为9.72万亿元，净资产为2.39万亿元，净资本为1.86万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.79万亿元，受托管理资金本金总额10.45万亿元。
近年来，协会依托国际战略委员会，深入开展证券公司跨境业务相关研究，推动证券公司提升跨境金融服务能力。截至2021年7月，中国证监会核准34家证券公司在境外设立子公司，2019年以来新增3家；核准设立外资参、控股证券公司17家，其中，外资控股证券公司9家，2019年以来新增7家。
支持实体经济融资 服务中小微企业成绩显著
近年来，以股票、债券为主的直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低融资成本的重要渠道，银行主导型金融体系与资本市场协同发展态势初见成效。2012年以来，证券公司为超11万亿元股票及近23万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务，为逾5万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。
截至2021年6月30日，已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划，出资规模总计846.37亿元左右，撬动外部资金394.09亿元左右，纾解了民营企业及其股东的流动性困难。
同时，区域性股权市场服务中小微企业的能力不断提高，服务企业数量持续增长，股票、可转债等融资规模稳中有升，服务形式不断丰富，服务深度不断拓展，地方政府扶持力度不断加大。截至2021年6月底，区域性股权市场共有挂牌公司3.53万家，累计转沪深交易所上市63家，转新三板挂牌731家，被上市公司和新三板挂牌公司收购57家，改制为股份公司5059家。
发布行业自律文件近300件次 执业检查机构达458家次
截至2021年7月，中证协共有会员475家，其中证券公司140家，证券投资咨询公司、证券资信评级机构、证券公司私募及另类子公司255家，证券交易场所、区域性股权市场运营机构、地方证券业自律组织等80家；信用增进机构、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等350家。
30年来，中证协发布自律规则及自律规范性文件近300件次，在协会自律管理中发挥着重要作用，为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。
中证协自律规则制定历程呈现六个特点：一是自律规则差异化定位逐步清晰，二是声誉约束机制逐步形成，三是自律规则制定逐步规范化，四是业务规则始终紧跟改革步伐，五是合规风控管理始终伴随业务发展，六是与其他自律组织规则紧密衔接。协会根据自律管理职责的转变，在规则层面与相关自律组织紧密衔接。
除了制定和完善业务自律规则外，中证协开展执业检查，将强对行业自律管理。自2016年至今，协会执业检查部检查的机构达458家次，涉及从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等业务。
重视投资者教育工作 受理证券纠纷案件2739件
一直以来，中证协重视投资者教育工作。近十年，证券行业年均投资者教育经费投入约为6.19亿元。2015年中国证监会启动投教基地建设以来，行业内共建立34家国家级投教基地，54家省级投教基地。2020年，各证券公司配备投教岗位工作人员超过1.4万人，开展线下投教活动超过6万场，制作投教产品超过1500万件（份），线上投教产品年点击量累计超过10亿人次。
与此同时，证券行业不断优化投资者诉求处理工作。2020年，105家证券公司共收到客户投诉9497起，比上年减少935起，平均投诉处理率达96.79%。并且建推动投资者教育纳入国民教育体系平台。
2021年初，中证协联合各证监局推出“一会、一局、一司、一校”投教合作机制（以下简称“四合一”机制），在推动投资者教育进校园工作中持续发力。截至2021年7月底，中证协已分别与中央民族大学、中国政法大学、浙江金融职业学院、新疆石河子大学、安徽大学等30余所高校形成合作，其中17所高校签署《合作备忘录》。
此外，中证协建立证券纠纷多元化解机制。截至2021年7月底，“三位一体”纠纷化解机制下，协会自行受理案件2739件，调解成功1998件，帮助投资者挽回损失3.4亿余元。地方协会自行受理约6617件，达成和解4849件。
栉风沐雨三十载，砥砺奋进再出发。证券业协会相关负责人表示，在“十四五”规划的开局之年，在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期，协会将进一步增强自律管理功能，汇聚行业智慧和力量，更好地服务资本市场治理体系建设，继续与行业携手共进，共建共治共享推动证券行业高质量发展。
编辑：罗浩
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