北京金融法院受理首单证券支持诉讼案

新华财经北京4月21日电(记者闫鹏) 记者21日从中证中小投资者服务中心获悉,近日由投服中心向北京金融法院提起的首单证券支持诉讼案件获法院正式受理。本案中投服中心向被告昊华能源及其时任董事长提起虚假陈述民事赔偿诉讼,这是投服中心继康美药业、康得新案后突破行政前置的第三次尝试。

2019年12月27日,昊华能源公告称,在2015年收购北京工业发展投资管理有限公司持有的京东方能源30%股权时,披露的煤炭资源量为9.6亿吨,与京东方能源实际拥有4.5亿吨资源量不一致,并因此导致自2015年起合并口径的资产虚增约28亿元、少数股东权益虚增约14亿,2015年当年公司归母净利润虚增约14亿元。2020年5月20日,中国证监会以涉嫌信息披露违法违规对昊华能源立案调查,北京证监局也同时向公司出具了警示函。

2020年4月28日,昊华能源承认前述30%股权转让协议条款对收购标的京东方能源的实际配置资源量约定不明确。公司相关内控制度形同虚设,导致本次收购出现了重大纰漏。时任董事长耿养谋全程参与了上述收购过程,并说服董事会通过收购议案,应承担首要责任。投服中心秉承“追首恶”一贯原则,将昊华能源时任董事长耿养谋列为第一被告,同时追究昊华能源的连带赔偿责任。

长期以来,证券虚假陈述民事赔偿行政前置一直是广大股民、专家学者以及媒体关注和争论的焦点之一。虽然根据立案登记司法解释规定,因虚假陈述、内幕交易和市场操纵行为引发的民事赔偿案件,立案受理时不再以监管部门的行政处罚和生效的刑事判决认定为前置条件,然而目前司法实务中仍有不少法院以该前置条件为由拒绝立案。

本案中昊华能源将9.6亿吨煤炭配置资源量作为交易内容披露,导致虚假记载问题。虽然中国证监会尚未就本案作出正式行政处罚,但本案上市公司违法行为清晰且上市公司已公告自认存在违法事实。投服中心支持部分投资者提起诉讼,既及时维护了投资者的合法权益,又为该类案件在司法实务中突破行政前置作出了探索,充分发挥了公益投保机构的示范引领作用。


编辑:王媛媛


声明:新华财经为新华社承建的国家金融信息平台。任何情况下,本平台所发布的信息均不构成投资建议。

新华社民族品牌工程:服务民族企业,助力中国品牌

新华社品族品牌工程

[责任编辑:王媛媛]