向证监会建言:明确终止IPO的企业申请精选层是否需要重新辅导

新华财经2020年03月20日16:53分类:三板

近日,不少企业及投资人向新三板评论咨询一个同样的问题“已终止IPO的新三板挂牌企业目前申请精选层是否需要重新向证监局申请辅导”。

关于精选层的辅导工作,新三板评论发现北京证监局于2月7日在官网发布了《关于启动辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》(京证监发〔2020〕21号),这也是全国地方证监局官方发出的首份精选层辅导验收工作通知,对新三板精选层辅导工作给出了明确指导意见,随后各地证监局基本都是依据此样本先后发布了当地的工作通知,这也让精选层的辅导工作有了政策依据,也促进了精选层辅导工作的活跃。

3月11日,浙江证监局在官网发布《新三板挂牌公司公开发行辅导监管问题解答一》,对辅导监管过程中市场关心的热点问题进行了详细解答。新三板评论发现,这是证监会系统首份关于精选层辅导问题的专项解答,是对前期辅导监管工作通知的有效补充,也精选层辅导企业和辅导机构指明了详细路径。

其中,针对浙江证监局2月17日发布的《关于辖区新三板挂牌公司公开发行辅导监管工作的通知》中的第四条规定“拟申请在新三板公开发行的挂牌公司,如已经完成主板(含中小板)、创业板或科创板辅导备案的,保荐机构向我局报送拟变更目标板块的申请后,无需撤回重新申请辅导备案;如已经完成辅导验收的,保荐机构可直接申报”,浙江证监局给予了最新的明确解答。

新三板评论发现,特别是关于如何界定“如已经完成辅导验收的,保荐机构可直接申报”,浙江证监局指出“已在我局完成辅导备案,并通过我局辅导验收的挂牌公司,可由保荐机构直接申请变更为申报新三板公开发行。上述主体仅包括通过辅导验收准备申报证监会或在证监会审核过程中的辅导企业。对于已申报证监会但撤回申请的挂牌公司,不属于我局监管的辅导企业,应当重新申请辅导备案。”

所以,新三板评论一直理解为:已经在证监局辅导并准备IPO排队或者正在排队中的新三板挂牌企业如果转向申请精选层可以不用再重新辅导;如果已经主动从IPO排队中撤回或者已经被IPO否决的企业,现在申请精选层应该重新开始辅导。

但当前不少企业和投资者却认为,这只是浙江一个省的证监局的界定,不能代表全国都要这样执行。

同时,也有企业向新三板评论反映,曾就此事向全国股转进行过咨询,股转的回复是以证监会和证监局的意见为准,所以企业就拿不定主意了。

据新三板评论目前的了解,北京证监局所辖的2018年终止IPO的流金岁月834021已于2月18日重新精选层辅导了,河北证监局北京证监局所辖的同样在2018年终止IPO的润农节水830964已于3月4日重新精选层辅导了。  但还有更多的已经发布了拟精选层公告的终止IPO公司正在观望,也没发布是否重新辅导的公告。

新三板评论查阅各地证监局官网,确实除了浙江局有明确解释外,其他均无具体规定,包括上述的北京局和河北局,这让新三板相关企业左右为难、无所适从。

所以在此请中国证监会就“已终止ipo的新三板挂牌企业目前申请精选层是否需要重新向证监局申请辅导”作出一个明确指示,是全国统一按浙江局的意见执行,还是允许一地一策,以正市场视听,也为新三板企业、保荐券商和投资者提供决策依据。

作者:周运南 

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