4月30日，全国股转通报了4月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况，涉及12类共计20宗违规事项，包括16宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及权益变动违规。其中，对2宗违规行为给予纪律处分，对18宗违规行为采取自律监管措施。
20宗违规事项主要包括12种类型：
1、 控股股东、实际控制人占用挂牌公司及其子公司资金，挂牌公司未履行信息披露义务；
2、 公司及其子公司对外提供担保，未履行审议程序和信息披露义务；
3、 未及时披露重大诉讼和仲裁事项、5%以上股权被质押和冻结、资产被查封和冻结、挂牌公司董监高发生变动、股东大会决议、关联交易、挂牌公司控股股东、实际控制人和董事被纳入失信联合惩戒对象；
4、 在公开转让说明书中披露信息不完整，存在重大遗漏；
5、 在股票发行时未及时完整披露相关条款和文件；
6、 披露的年度报告出现重大会计差错；
7、 未在定期报告中披露关联方关系和关联交易，存在重大遗漏；
8、 在定期报告和临时报告中存在虚假记载；
9、 未对关联交易及时履行审议程序和信息披露义务；
10、 经主办券商多次督促，仍未在规定时间内对我司半年报问询函进行回复；
11、 未建立健全会计核算体系；
12、 增持或减持挂牌公司股份，单独持股或与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。
全国股转指出，为规范新三板市场主体行为，促进其合法合规参与市场，在日常监管中将加强对上述违规情形的监管和处理，并对相关责任主体给予自律监管措施和纪律处分，旨在进一步提升挂牌公司规范治理和信息披露质量，保障投资者的合法权益。
虽然近年来新三板改革还不够深入，步伐还不够大，流动性困境还没得到缓解，但全国股转对新三板市场主体的自律监管还是持续在强化，笔者认为，这是新三板市场秩序净化的必要之举，也是未来新三板深化改革的坚强基石。（作者 周运南）
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