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证监会:着力发现信息虚假披露等问题

中国政府网2015年05月10日11:49分类:市场动态

2015年5月8日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军通报证监会集中部署“2015证监法网专项执法行动”第二批案件,并回答了记者关心的其他问题。

问:近期证监会陆续公布了信息披露质量抽查企业名单,下一步如何开展对上述企业的检查工作?

答:2014年4月,证监会启动首发企业信息披露质量抽查工作以来,共抽出37家企业,已完成6家企业的检查,尚有31家企业待查。近期,证监会对上述待查企业信息披露质量检查工作进行专门部署,考虑到待查企业数量较多,检查工作拟分两批进行,约需三个月时间完成。

这次检查工作是2014年首发企业信息披露抽查相关工作的延续,是证监会监管执法的常规性工作。利用这次机会证监会再次重申,信息披露的真实、准确、完整是首发企业信息披露质量的底线标准,也是股票发行注册制改革的基本要求。因此,证监会要重点针对首发企业信息披露质量和中介机构执业质量进行检查,着力发现首发企业信息披露虚假和误导的问题,以及中介机构履职不到位,没有勤勉尽责的违法违规问题。按照工作部署,这次检查将采取检查和稽查联动的工作机制,一旦发现涉嫌违法违规的线索,立即移送证监会稽查部门,启动稽查执法程序。

问:4月13日“一人多户”放开后,A股投资者开户数大幅增加,请问证监会对此有何评价?

答:4月13日,A股市场放开“一人多户”限制,每名投资者最多可以开立20个A股账户及场内封闭式基金账户。统计数据显示,今年1月、2月、3月新增A股账户和投资者数(统计期内新开立的A股账户数量和首次开立A股账户的投资者数量,下同)分别为197.16万户、97.13万人,111.71万户、54.50万人和486.49万户、241.27万人;日均新增A股账户和投资者数(统计期内新开立的A股账户数量和首次开立A股账户的投资者数量与对应交易日之比,下同)分别为9.86万户、4.86万人,7.45万户、3.63万人和22.11万户、10.97万人。“一人多户”放开前的4月1日至10日新增A股账户和投资者数分别为256.64万户、127.89万人,日均新增A股账户和投资者数分别为36.66万户、18.27万人;放开后的4月13日至30日新增A股账户和投资者数分别为1033.66万户、369.64万人,日均新增A股账户和投资者数分别为73.83万户、26.40万人。日均新增A股账户和投资者数环比分别为201.38%和144.51%。

由于放开限制后存在“一人多户”的现象,原有的新增账户数指标已不能准确反映投资者人数规模变化情况,请广大投资者注意相关数据的口径。

问:近日有媒体报道,REITs封闭式混合型证券投资基金被证监会受理,这也被认为是内地版公募REITs的启航,请问在推动和规范内地公募REITs方面,监管层有哪些举措?从启航到全面推开预计需要多长时间?

答:经过17年的发展,基金行业取得了一定成绩,推出了股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等多种类型基金产品。但是,与大众理财需求相比,与服务实体经济要求相比,基金行业的创新力度仍需进一步提升。

新《基金法》和国务院《关于进一步促进资本市场健康发展若干意见》的发布,为基金行业的发展创新提供了广阔的制度空间。证监会2014年发布的《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》也明确提出推进基金产品创新,支持有条件的机构围绕市场需求自主开发覆盖不同资产类别的公募基金产品,研究推出商品期货基金、不动产投资基金、基金的基金等品种。在此背景下,证监会于近期受理了有关基金公司REITs封闭式混合型证券投资基金的募集注册申请。证监会将按照保护投资者合法权益、有效防范风险等原则,对产品募集方案进行审查。

问:2015年4月30日,*ST博元披露2014年度报告和2015年第一季度报告,公司董事会、监事会及高级管理人员声明无法保证其真实、准确、完整,引起了市场较大关注。另外,*ST博元股价近期也发生了较大波动。证监会对此有何评论?

答:根据《证券法》第六十八条的规定,上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司披露的定期报告真实、准确、完整。*ST博元公司相关方对公司定期报告的相关声明,不符合前述规定的要求。

对此,上交所和广东证监局已分别采取了监管措施。上交所于4月30日公司公告当日对该公司股票实施停牌,并要求公司披露作出相关声明的依据和原因。广东证监局也于当日责令公司改正。5月4日,*ST博元发布公告,解释了作出相关声明的主要原因,并表示待年报相关事项核实清楚后,将保证定期报告披露信息的真实、准确、完整。后续,监管部门将对公司及相关方采取进一步监管措施,督促其尽快完成年报核实工作,并按照证券法的规定履行其对定期报告的保证义务。

*ST博元3月31日被实施退市风险警示以来,公司股价波动幅度较大。公开信息显示,自3月31日以来,持股市值100万以下的投资者持续增持,而持股市值100万以上的个人投资者以及专业机构、一般法人则持续减持。为充分揭示公司退市风险及其股票交易风险,公司按照监管要求已发布了11次(本周五)风险提示公告,提示存在终止上市风险、被立案期间不得发行股份、重组与恢复上市的关系、恢复上市需满足的条件等。上交所已在官网每日发布公司股票交易结构信息。

截至5月8日(本周五),*ST博元已交易了26个交易日,将在继续交易4个交易日后停止交易,被上交所决定暂停上市。这里,尤其要请中小投资者充分关注风险,理性投资。

[责任编辑:张韵]