深交所审核登记事项减少至16项

⊙记者 刘伟 ○编辑 李剑锋

近日，深交所完成了第三次审核登记事项清理工作，并对外公开了《审核和登记事项公开一览表》以及《审核和登记事项办理指南》。本次清理工作旨在响应党中央、国务院近来有关“深化行政审批制度改革，继续简政放权”的号召，进一步提高自律监管与服务工作的质量、效率与透明度。

深交所有关负责人指出，通过本次清理，深交所将审核登记事项由2009年第二次清理后的31项调整为16项，减幅为48%。其中，审核事项由15项调整为8项，减幅为46%；登记事项由16项调整为8项，减幅为50%。调整后的16项审核登记事项涉及深交所组织和监管市场的所有业务，包括会员资格管理、席位和交易单元管理、证券上市及恢复上市申请、信息披露事前审查、固定收益类品种业务等。

据了解，深交所作为证券市场自律管理组织，虽无行政许可权限，但在日常监管中一定程度上存在一些影响市场参与人权利、义务的审核登记职权。审核事项一般是指根据法律、行政法规、证监会部门规章的规定，深交所对市场参与人的申请进行实质审查并作出决定，允许市场参与人做某事、获得某种资格或权限的行为。登记事项一般是指根据证监会规范性文件、深交所业务规则的规定，深交所对市场参与人的申请进行形式核对，允许市场参与人做某事、获得某种资格或权限的行为。

此外，为方便市场参与人办理相关业务，深交所在原有《上市公司审核和登记事项办理指南》的基础上，制定了覆盖上述16项审核登记事项的《审核和登记事项办理指南》。办理上述事项的市场参与人，可以通过深交所网站的“审核登记事项”栏目查询，按照要求准备相关文件材料和提交办理。

深交所有关负责人强调，作为证券市场自律监管组织，深交所一直高度重视审核登记事项的清理和规范，曾经于2004年和2009年进行两次全面清理。今后，深交所将及时更新审核和登记事项及其办理程序，继续完善审核登记事项评估清理的长效机制，不断提升自律监管和服务的有效性、针对性和透明度。